被罰沒6000萬元，東海證券行政處罰落地

每經記者｜陳晨    每經編輯｜葉峰    

8月4日晚間，東海證券發布公告稱，收到行政處罰決定書。經中國證監會查明，東海證券在擔任金洲慈航集團股份有限公司2015年重大資產重組獨立財務顧問的項目中，出具的相關文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨立財務顧問業務中未勤勉盡責，包括：未為尚未完結的持續督導工作重新指定財務顧問主辦人；未審慎核查其他中介機構出具的專項報告；未保持職業懷疑，未對標的公司業績承諾實現情況進行充分核查和驗證。

因此，中國證監會決定對東海證券責令改正，沒收業務收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

日前，東海證券披露了2025年半年報。報告顯示，公司已根據7月3日收到的《行政處罰事先告知書》確認了本期行政罰款5406.92萬元。