公募基金上半年受稽查或被采取監管措施情況相繼披露，私募及專戶業務頻現違規

每經記者｜任飛    每經編輯｜彭水萍

隨著公募基金中報披露漸進尾聲，管理人及其高管受稽查或被采取監管措施等情況相繼發布。8月29日午間，安信基金旗下產品中報也列示有此類情況，被深圳證監局在上半年采取監管措施。此外，明亞、西部利得、新華、鵬華、建信、農銀匯理基金等也在今年上半年出現管理人或托管人等違規被監管采取措施。

從現有公布的違規情況來看，上半年公募基金的私募及專戶業務頻頻出現問題，前述明亞、安信、西部利得、新華基金都存在此類問題，但根據管理人采取整改措施的情況來看，都已經完成了整改。

多家公募上半年違規，私募及專戶業務問題較多

2024年公募基金中報披露漸進尾聲，除了有關機構經營及配置端的情況說明外，越來越多公司治理層面的問題也相繼公之于眾，其中就包含上半年受到稽查或被采取監管措施的情況，截至8月29日，至少已有7家機構顯示有相關情況說明。

《每日經濟新聞》記者統計發現，截至目前，已有包括安信、明亞、西部利得、新華、鵬華、建信、農銀匯理基金等存在上半年違規被監管采取措施的情況，僅在8月29日一天，就有多家基金公司中報披露相關情況。

以安信基金為例，8月29日，根據旗下基金中報的內容記載，安信基金曾在今年5月28日受到深圳證監局的稽查或責令整改措施，因違反《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》的規定，被責令整改并出具警示函。

同日，西部利得基金也在旗下產品中報中列示，公司托管人在今年1月11日被北京證監局出具警示函行政監管措施，原因是公司在開展私募基金產品相關業務過程中托管人履職盡責存在瑕疵。

而在8月28日公布的明亞基金相關產品今年中報中，記者發現，深圳證監局在今年4月9日對其采取責令改正并暫停新增私募資管產品備案3個月的行政監管措施，也是涉及私募業務的相關問題。

此外，新華基金也因專戶產品未及時履行信息披露相關義務被安徽證監局在今年5月6日出具警示函。

可見，關于公募基金的私募及專戶業務的問題在目前報出的相關問題中比較多見。此外，其他公司涉及的問題還包括內控管理不完善、信息披露不及時等問題。不過按照管理人采取整改措施的情況來看，都已經完成了整改。

公募基金專戶數量及規模總體呈現逐年下降態勢

公募基金發展私募及專戶業務，是行業進行多資產配置、完善多元化理財的重要“抓手”，但在發揮資產配置協同優勢的同時，也出現很多資產結構不明確、信息披露不規范等問題。

如前述明亞基金的問題，單一資管計劃產品由委托人推薦投資顧問，根據投資顧問的建議進行投資，存在“由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供具體投資標的等實質性投資建議”的情形。

另據核查，某集合資產管理計劃成立于2021年12月，委托人為兩只私募證券投資基金。兩只私募基金穿透后的資金來源方與資管計劃投資債券的發行人具有關聯關系，基金公司未對兩只私募基金的真實資金來源情況予以關注；未按時向監管部門報備高管變更。

此外，在去通道、凈值化背景下，行業目前的發展進入陣痛期，近年來公募基金專戶數量及規模呈現逐季下降的趨勢。

據Wind結合中國基金業協會的數據統計顯示，公募基金專戶數量總體在2020年出現階段性止跌，但資管規模卻仍在持續下降的過程中，2017年底的基金公司及子公司專戶規模總體統計有近13.74萬億元，隨后逐年下降，到2023年底統計時為6.21萬億元，到今年一季度末統計時，降至5.82萬億元。

其中，一部分是公募基金做私募業務的專戶，也有一部分是公募基金子公司的專戶業務，兩者雖有不同，但資管規模的變化上卻大同小異。子基金專戶資管規模從2017年到2023年連年下降，今年一季度統計僅為1.22萬億元；基金公司專戶雖然在2020年到2022年有所反彈，但隨后再次下降，到今年一季度末時為4.59萬億元，不及2017年底的6.43萬億元。

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