由非本機構雇傭人員推介基金，世旅（杭州）資管多項違規吃罰單，曾多次信息報送異常

每經記者｜任飛    每經編輯｜葉峰    

4月23日，浙江證監局公布一起行政監管措施，對此前世旅（杭州）資產管理有限公司的多項違規進行了通報。其中，涉及由非本機構雇傭人員進行私募基金推介，但未發現所管理產品及其執行事務合伙人向投資者承諾最低收益。

其他方面，在按照合同約定進行信息披露以及基金銷售業務等方面存在違規，最終被浙江證監局出具警示函措施。該機構是一家私募股權投資基金管理人，目前已經由多次信息報送異常被中基協記錄。

非本機構雇傭人員推介基金

長期以來，金融機構嚴打“灰色”售賣產品銷售及推介行為，但業內依然還有機構頂風作案，4月23日，浙江證監局通報了轄內一家機構的違規行為。

即世旅（杭州）資產管理有限公司，根據浙江證監局的通報，該公司在開展私募基金業務中存在由非本機構雇傭人員進行私募基金推介，但未發現所管理產品及其執行事務合伙人向投資者承諾最低收益。

事實上，這已經不是浙江證監局今年以來頭一回查處相關事件，就在年初時，浙江證監局發布關于對杭州桭源資產管理有限公司采取責令改正措施的決定，被查機構同樣涉及由非本機構雇傭人員進行私募基金推介等內控缺陷問題。

根據監管相關規定，募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止公開推介或者變相公開推介，禁止非本機構雇傭的人員進行私募基金推介，禁止推介非本機構設立或負責募集的私募基金等。

簡單來說，私募基金本就是向合格投資者私下募集資金進行運作的一種方式，相關規定均有明確，私募基金不得通過公共媒介渠道進行推介，以保持其私募本質。因此，私募基金不能公開宣傳和推介，以維持其“私募”的特性。

此外，世旅（杭州）資產管理有限公司在按照合同約定進行信息披露，以及基金銷售業務等方面存在違規，最終被浙江證監局出具警示函措施。

多次信息報送異常被中基協記錄

世旅（杭州）資產管理有限公司是一家成立于2017年的私募股權、創業投資基金管理人，2018年在協會登記至今，已成立3只基金，但在信息報送方面存在多次異常情況，并已被協會記錄在冊。

根據中國基金業協會的機構誠信信息記載，該機構未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上，不過異常機構公示情形已整改。

從暫行辦法實施后成立的基金來看，三只基金的年報應披露數量均不達標，其中，振宏創業投資（棗莊）合伙企業（有限合伙）應披露年報2條，未披露1條；湖州永寬股權投資合伙企業（有限合伙）應披露年報2條，未披露1條；新余國放投資管理合伙企業（有限合伙）應披露年報6條，未披露1條。

藍紹廣是世旅（杭州）資產管理有限公司的法定代表人，從股東來看，上海璽澤企業管理咨詢中心占比80%，王洲占比20%，而前者的實際控制人也是藍紹廣，持股比例達到100%。

從世旅（杭州）資產管理有限公司的間接投向來看，啟信寶信息查詢顯示，這家私募基金比較聚焦生物科技、醫療健康方向，間接投資了蘇州慧維智能醫療科技有限公司、上海泰滋生物科技有限公司等，上海岱爾浦康復科技發展合伙企業（有限合伙）則處于經營異常和稅務異常的情況。