每日經濟新聞 2024-02-03 14:29:42
每經編輯｜杜宇
據央視新聞2月3日消息，中國人民銀行日前對一批行政處罰信息進行公示，包括中誠信國際、新世紀資信、聯合資信、標普信用評級（中國）、中證鵬元資信、遠東資信這六家信用評級機構被罰款，罰款金額合計超3400萬元。
圖片來源：每經記者 彭斐 攝
中國人民銀行網站信息顯示，相關機構的違法行為類型主要包括，未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務，違反獨立性要求、違反一致性原則等。針對相關違法行為，中國人民銀行對相關機構及時任相關負責人均處以警告并罰款。
圖片來源：人民銀行網站
行政處罰信息顯示，中誠信國際信用評級有限責任公司存在五項違法行為：一是未按規定辦理備案；二是未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務；三是違反獨立性要求；四是違反一致性原則；五是違反信用評級從業人員管理要求。
針對上述違法行為，人民銀行對中誠信國際警告并罰款768.5萬元，對時任公司副總裁王某方警告并罰款3萬元，對時任公司副總裁任某紅警告并罰款13萬元。
圖片來源：人民銀行網站
行政處罰信息顯示，聯合資信評估股份有限公司存在五項違法行為：一是未按規定辦理備案：二是未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務；三是違反獨立性要求；四是未按照規定披露信息或者披露虛假信息；五是違反一致性原則。
針對上述違法行為，人民銀行對聯合資信警告并罰款741萬元，對時任公司總裁萬某偉警告并罰款27萬元。
圖片來源：人民銀行網站
行政處罰信息顯示，上海新世紀資信評估投資服務有限公司存在三項違法行為：一是未按規定辦理備案；二是違反獨立性要求；三是違反一致性原則。
針對上述違法行為，人民銀行對上海新世紀警告并罰款726.75萬元，對時任公司董事、常務副總裁丁某樑警告并罰款10萬元。
圖片來源：人民銀行網站
行政處罰信息顯示，中證鵬元資信評估股份有限公司存在六項違法行為：一是未按規定辦理備案；二是未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務；三是違反獨立性要求；四是未按規定向信用評級行業主管部門或者其派出機構報送報告；五是違反一致性原則；六是未按規定管理評級業務檔案。
針對上述違法行為，人民銀行對中證鵬元警告并罰款600.995萬元，對時任公司常務副總裁秦某朝警告并罰款3萬元，對時任公司副總裁黃某警告并罰款9萬元。
圖片來源：人民銀行網站
行政處罰信息顯示，遠東資信評估有限公司存在“未按規定辦理備案”的違法行為，人民銀行對其罰款397.4萬元。
圖片來源：人民銀行網站
行政處罰信息顯示，標普信用評級（中國）有限公司存在三項違法行為：一是未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務；二是未按規定向信用評級行業主管部門或者其派出機構報送報告；三是違反一致性原則。
針對上述違法行為，人民銀行對標普中國警告并罰款212萬元，對時任公司評級分析總監P****Eastham警告并罰款3萬元。
圖片來源：人民銀行網站
每日經濟新聞綜合央視新聞、人民銀行網站
封面圖片來源：每經記者 彭斐 攝
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