又一家券商系基金公司獲批

每經記者｜黃小聰    每經編輯｜葉峰    

近日，證監會核準了鵬安基金的設立申請，鵬安基金注冊資本金為1億元，由開源證券100%持股。記者注意到，開源證券是在2022年7月提交的材料，距今不到1年半時間。而除了100%控股鵬安基金，開源證券目前還持有前海開源基金25%的股權。

值得一提的是，由于過往前海開源基金專戶子公司曾因專戶問題被采取過監管措施，因此監管對于開源證券是否具備相應管控能力也更為重視，在之前的反饋意見中要求對此進行說明論證。

鵬安基金獲批

近日，證監會的一則行政許可決定書顯示，已核準鵬安基金的設立申請，注冊地為海口市，公司經營范圍為公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產管理和中國證監會許可的其他業務。

記者注意到，鵬安基金注冊資本金為1億元，由開源證券100%持股。

資料顯示，開源證券是在2022年7月提交的材料，距今不到1年半時間。期間證監會還有過一次反饋意見。

具體來看，去年11月份時，證監會對鵬安基金的設立申請文件提出七項反饋意見，主要涉及的是其注冊地的問題，以及與開源證券、前海開源基金之間如何防范利益沖突與輸送等問題。

其中在關于注冊地方面，監管表示，鑒于財政部、稅務總局2020年6月發布《關于海南自由貿易港企業所得稅優惠政策的通知》明確擬享受海南自由貿易港稅收優惠的企業應當在當地實質性運營，要求鵬安基金能否在海口市實質性運營進行說明論證。

此外，開源證券目前還持有前海開源基金25%的股權。監管在反饋意見中還提及前海開源基金專戶子公司曾因專戶問題被采取過監管措施，要求開源證券對擬設立的鵬安基金是否具備相應管控能力進行說明論證。

記者也注意到，在2020年時，前海開源基金的專戶子公司前海開源資產管理有限公司，旗下的產品前海開源資產錦安財富新三板資產管理計劃在銷售過程中，存在宣傳推介內部控制缺失的情形，被監管采取責令改正的行政監管措施。

還有26家排隊，9家已中止審查

除了鵬安基金已經獲批，目前正在排隊申請設立的公募基金公司還有26家，其中本源基金提交材料的時間可以追溯到2014年，不過在經過了兩次反饋意見后，目前處于中止審查的狀態。

同樣處于中止審查狀態的公司還有安邦基金、太平洋基金、國鑫基金、正心富基金、蘇寧基金、聯儲基金、盛璟基金、匯盛基金。

如果剔除這9家公司，目前也還有17家公司處于排隊中。

一般來說，券商要獲得公募牌照，主要通過幾種方式來實現，一是直接申請設立基金公司；二是通過股權轉讓的方式獲得基金公司少數股權或控股權；三是券商旗下如果有資管公司的，有的也會直接申請公募業務資格。

而在去年4月份《關于加快推進公募基金行業高質量發展的意見》（以下簡稱《意見》）發布之后，記者注意到，越來越多的銀行、券商發力公募業務。

《意見》中提及，積極推進商業銀行、保險機構、證券公司等優質金融機構依法設立基金管理公司。調整優化公募基金牌照制度，適度放寬同一主體下公募牌照數量限制，支持證券資管子公司、保險資管公司、銀行理財子公司等專業資產管理機構依法申請公募基金牌照。

從時間來看，在去年4月份之后提交申請的基金公司中，目前還有財信基金、德晟基金和中原蘇豪基金未獲批。

其中財信基金、中原蘇豪基金背后也有券商的身影，根據此前監管的反饋意見顯示，財信基金的背后是財信證券和湖南省財信信托有限責任公司。

而根據此前中原證券披露的信息顯示，中原蘇豪基金是由中原證券與江蘇蘇豪投資集團有限公司共同發起設立。基金公司擬注冊地為河南省鄭州市，注冊資本2億元，其中中原證券出資16000萬元，出資比例為80%；蘇豪投資出資4000萬元，出資比例為20%。

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