2023-10-11 06:54:15
每經AI快訊，基金代銷業務是今年地方證監局的監管重點。 10月9日，深圳證監局披露一則罰單，平安證券因基金銷售業務出現三項違規問題被出具警示函。 記者根據公開信息梳理發現，今年以來，已有十余個地方證監局出具逾20份與基金代銷相關的罰單，涉及機構以銀行為主。從共性問題來看，被罰機構在宣傳推介、合規管理、人員資質、制度建設等方面出現了違規情形。 當前，夯實合規風控基礎、強化從業人員資質管理、嚴格落實銷售新規，仍是基金銷售機構的重點工作。（證券時報）
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