中證協(xié)最新發(fā)布！2022年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估結(jié)果出爐，這五家券商獲得AA級

每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜彭水萍

6月30日，中證協(xié)發(fā)布了2022年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估結(jié)果（A類、B類）。

中證協(xié)指出，經(jīng)過公司自評、協(xié)會初步復(fù)核并向監(jiān)管部門征求意見、公司確認(rèn)復(fù)核情況、評審專家小組評議等環(huán)節(jié)，形成了2022年度實(shí)踐評估結(jié)果。按照合并口徑，參與本次評估共105家證券公司，A類公司12家，其中AA級5家，A級7家；B類公司34家，其中BB級10家，B級24家。

AA級包括兩家新面孔

具體而言，獲得AA級別的有：國泰君安證券、南京證券、興業(yè)證券、中國銀河證券、中信證券。

A級的有：安信證券、東北證券、國信證券、國元證券、申萬宏源證券、中泰證券、中信建投證券。

BB級的有：財(cái)信證券、東方證券、東海證券、國海證券、國聯(lián)證券、華泰證券、山西證券、長江證券、招商證券、浙商證券。

B級的有：財(cái)通證券、東方財(cái)富證券、東吳證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、國金證券、國開證券、海通證券、華安證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華西證券、開源證券、平安證券、首創(chuàng)證券、天風(fēng)證券、西南證券、湘財(cái)證券、粵開證券、長城證券、中航證券、中金公司、中銀證券。

與2021年評估結(jié)果對比可以看出，評級最高的AA級券商雖仍維持五家，國泰君安、中國銀河證券、中信證券維持AA級別不變，不過廣發(fā)證券、中金公司級別卻從AA級別下降至B級。2021年獲評A級的南京證券、興業(yè)證券則晉級為AA級別。

A級券商的新面孔中，安信證券、國信證券、中泰證券、中信建投為從BB級晉升為A級。東北證券從B級晉升為A級。

BB級券商中，長江證券、東方證券為從A級別下降至BB級別。國聯(lián)證券從B級別上升為BB級，財(cái)信證券、東海證券、國海證券2021年未進(jìn)入AB類榜單，2022年新晉為BB級。

B級券商中，部分中小券商也是2021年未進(jìn)入AB類榜單、2022年新晉。這些券商包括華創(chuàng)證券、開源證券、首創(chuàng)證券、湘財(cái)證券、粵開證券、中航證券等。

5家AA級券商或在分類評價(jià)中獲得頂格1分加分

值得一提的是，與2021年評估結(jié)果相比，券商文化建設(shè)分級變化也與評估標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整有關(guān)。

4月28日，中證協(xié)對原先實(shí)行的《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估指標(biāo)》進(jìn)行了調(diào)整。今年的調(diào)整主要包括四個方面：

一是放寬指標(biāo)統(tǒng)計(jì)范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門活動及承接地方政府或相關(guān)省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設(shè)工作獲得獎勵的范圍等。

二是進(jìn)一步明確為證券從業(yè)人員水平評價(jià)測試提供支持、參與從業(yè)人員水平評價(jià)測試教材編寫等事項(xiàng)的計(jì)分口徑。

三是綜合考慮行業(yè)機(jī)構(gòu)的參與機(jī)會與程度，降低推動自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值，同時(shí)對各具體加分事項(xiàng)設(shè)置分值上限，更合理地分配分值。

根據(jù)此前中證協(xié)下發(fā)的行業(yè)文化建設(shè)評估工作通知，今年中證協(xié)還提出了2022年度文化建設(shè)實(shí)踐評估結(jié)果在證券公司分類評價(jià)中的加分建議：AA級加1分，A級加0.8分，BB級加0.5分，B級加0.3分，C類、D類不加分。但加分情況由證監(jiān)會最終確定。這意味著獲得AA級評價(jià)的五家券商——國泰君安證券、南京證券、興業(yè)證券、中國銀河證券、中信證券或能在分類評價(jià)工作中，在文化建設(shè)細(xì)分指標(biāo)中獲得最高1分加分，為爭取分類評價(jià)結(jié)果好名次奠定良好基礎(chǔ)。

此外，中證協(xié)還指出，本次文化建設(shè)實(shí)踐評估分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價(jià)，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

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