深圳證監局對墨白資產及其高管出具警示函

每經AI快訊，據深圳證監局消息，深圳證監局對深圳前海墨白資產管理有限公司、易美波、任鵬采取出具警示函。經查，深圳前海墨白資產管理有限公司在從事私募基金業務活動中，存在未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、向不具備相應風險識別能力和風險承擔能力的投資者銷售私募基金、未妥善保存部分產品的投資者適當性管理材料等情形。

經查，深圳前海墨白資產管理有限公司（以下簡稱墨白資產或公司）在從事私募基金業務活動中，存在未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、向不具備相應風險識別能力和風險承擔能力的投資者銷售私募基金、未妥善保存部分產品的投資者適當性管理材料等情形，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（中國證監會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第十六條第一款、第十七條、第二十六條的相關規定。

易美波于2015年5月26日起至2016年8月11日擔任墨白資產法定代表人、董事長、總經理，對公司未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未妥善保管部分投資者適當性材料的違規行為負有責任。任鵬自2016年8月11日起至今擔任墨白資產總經理，履行公司經營管理職責，任鵬對公司未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、向不具備相應風險識別能力和風險承擔能力的投資者銷售私募基金的違規行為負有責任。