深圳證監局：對銀泰證券有限責任公司采取出具警示函措施

每經AI快訊，深圳證監局發布關于對銀泰證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定。經查，銀泰證券有限責任公司私募資產管理業務存在以下問題：一是個別資管產品整改不到位，資管產品計提減值不充分。二是資產管理部門人員配備不符合規定且個別人員從事業務獨立性不足。三是私募資產管理相關制度不完善，關聯交易管理制度未對投資托管人進行約定，未建立債券投資交易對手管理相關制度。四是股票投資備選池入池、股票庫建立和維護、交易指令管理不規范。五是風控合規管理不到位，集中交易室未有效監控、個別風控指標未納入系統監控、缺少個別季度壓力測試報告等。此外，公司基金銷售業務存在從業人員資質管理不到位，部分基金產品風險等級低于基金管理人作出的風險等級評價結果的情況。深圳證監局決定對銀泰證券有限責任公司采取出具警示函的行政監管措施。（深圳證監局網站）