中證協擬出新規提升券商反洗錢工作有效性

《每日經濟新聞》記者獲悉，近期中國證券業協會組織行業專家研究起草了《證券公司洗錢和恐怖融資風險自評估示范實踐（征求意見稿）》，旨在為更好指導證券行業開展洗錢和恐怖融資風險自評估工作，引導證券公司優化洗錢和恐怖融資風險管理資源配置，提升反洗錢工作有效性。

協會表示，證券市場交易規模巨大且流動性高，市場的參與者眾多，供求關系變動頻繁，價格決定機制復雜，金融產品和業務種類繁多。本次起草工作綜合考慮了反洗錢法律法規、監管規定以及證券行業實際情況，借鑒行業優秀實踐，旨在通過示范實踐的方式為行業洗錢風險自評估方法、流程、指標提供指導，為行業共性風險或問題的識別和管控提供參考，以提高各證券公司洗錢風險自評估工作質量和效率。