債市核查風(fēng)暴第二季 海通證券債券融資部負(fù)責(zé)人卷入

繼2013年國(guó)信證券固定收益部總裁孫明霞接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查之后，日前又有券商債券發(fā)行部門負(fù)責(zé)人卷入債券市場(chǎng)核查風(fēng)暴之中。海通證券(600837)昨日向上海證券報(bào)確認(rèn)，其債券融資部負(fù)責(zé)人曲林正在配合相關(guān)部門調(diào)查。

“經(jīng)核實(shí)，公司債券融資部負(fù)責(zé)人曲林現(xiàn)正配合相關(guān)部門調(diào)查，具體事項(xiàng)尚不清楚，待有進(jìn)一步信息再告。”海通證券董秘金曉斌如是告知本報(bào)記者。

據(jù)其他券商固定收益部門人士消息，有關(guān)部門此輪調(diào)查的重心放在券商在企業(yè)債一級(jí)承攬協(xié)議中開(kāi)具顧問(wèn)費(fèi)的情況。

券商人士表示，企業(yè)債的發(fā)行主體為中央政府部門所屬機(jī)構(gòu)、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)或國(guó)有控股企業(yè)。券商固定收益部門在項(xiàng)目承攬中與銀行相比不具優(yōu)勢(shì)，項(xiàng)目來(lái)源往往需要與發(fā)行方相熟的第三方機(jī)構(gòu)甚至個(gè)人從中介紹。

“這些機(jī)構(gòu)和個(gè)人既然介紹項(xiàng)目，那就需要返點(diǎn)，相關(guān)費(fèi)用就在"顧問(wèn)費(fèi)"這個(gè)類別下出具。這在各類資本中介項(xiàng)目中比較普遍。”券商人士表示，“但是也不排除有券商的"顧問(wèn)費(fèi)"最終流向?qū)徟鞒讨械年P(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，這就涉及權(quán)錢交易和違法違規(guī)了。”

據(jù)華東某券商固定收益部門負(fù)責(zé)人介紹，自去年下半年以來(lái)，由于感受到監(jiān)管“風(fēng)聲緊”，其所在的公司已經(jīng)嚴(yán)令禁止在企業(yè)債承攬協(xié)議中開(kāi)具顧問(wèn)費(fèi)。

自去年年中開(kāi)始，監(jiān)管部門以金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在外開(kāi)設(shè)丙類戶借機(jī)違規(guī)利益輸送為切入口，對(duì)券商固定收益部門展開(kāi)大規(guī)模核查，市場(chǎng)影響巨大。央行此后叫停銀行間債市丙類戶，至今尚未恢復(fù)。涉及承銷方、買方甚至監(jiān)管方的多位相關(guān)人士在之后的半年時(shí)間內(nèi)被傳或被證實(shí)卷入相關(guān)調(diào)查。

有市場(chǎng)人士表示，監(jiān)管層在時(shí)隔大半年后再次出手，或與去年下半年起接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查的原國(guó)信證券固定收益部總裁孫明霞有關(guān)。市場(chǎng)傳聞稱，孫明霞已供出“百人名單”，幾乎涵蓋了整個(gè)企業(yè)債審批和發(fā)行鏈條。

去年10月11日晚間，國(guó)信證券發(fā)布聲明稱，公司固定收益事業(yè)部總裁孫明霞、固定收益事業(yè)部副總裁侯宇鵬、固定收益事業(yè)部債券交易部總經(jīng)理謝文賢因個(gè)人原因正在接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查。

孫明霞在債券圈聲名顯赫。在其管理華林證券固定收益業(yè)務(wù)期間，華林證券企業(yè)債承銷量連續(xù)三年位列三甲。