2014年證券公司分類結果出爐 6家券商被歸為C類

每經編輯｜每經記者 王一鳴    

每經記者 王一鳴

昨日（7月15日）下午，證監會公布了2014年證券公司分類結果。

《每日經濟新聞》記者發現，從96家券商（今年115家公司中有19家證券公司與其母公司合并評價）的分類結果來看，與2012、2013年情況相同，尚未有證券公司達到最高級別AAA級。風險較大的C類券商則為上海證券、南京證券、光大證券等6家券商。

無券商達到AAA級

證監會表示，根據《證券公司分類監管規定》，經證券公司自評、證監局初審、證券基金機構監管部復核，由證券基金機構監管部、證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議確定了2014年證券公司分類結果。

資料顯示，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。

A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。

證監會稱，證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。

據悉，證券公司獲得不同的評級，相應的將得到監管層在行政許可、監管資源分配等不同的監管態度。

今年參評的96家證券公司當中，獲得A類評級的有38家，B類評級52家，C類6家。除了申銀萬國、國泰君安、銀河證券、中金公司等大型券商獲得AA級別評級，其中也有華福證券、國開證券等小券商獲評AA級別。

C類數量降為6家

風險較大的C類券商去年為17家，今年則降為6家，分別是光大證券、民生證券、南京證券、聯訊證券、上海證券以及萬和證券。對比去年分類結果可見，去年因陷入10億元資管騙局被上海證監局責令暫停3個資產管理業務的上海證券，去年為BBB，本次降至CCC級別。

變動最大的莫過于光大證券，2013年公司評級為AA，受“8·16烏龍指”事件影響，此次光大證券從AA降至C級。

不過，在經歷了近一年整改后，公司業務資質已得到逐步恢復。6月25日，光大證券收到中國人民銀行和外匯交易中心下發通知，取得首批銀行間債券市場嘗試做市資質。7月3日，光大證券獲新業務資格，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司發布公告，同意其作為首批主辦券商在全國中小企業股份轉讓系統從事做市業務。

至7月9日晚間，光大證券公告收到證監會《關于解除光大證券股份有限公司證券自營業務限制措施、恢復受理公司新業務申請的決定》。決定中稱，經核查驗收，光大證券已基本完成整改，決定自2014年7月7日起解除對公司自營業務采取的限制措施，恢復受理公司新業務的申請。

至此，光大證券長達近一年的整改工作塵埃落定，據光大證券7月8日盤后公布的財務數據簡報顯示，6月份公司母公司凈利為7570.61萬元，同比增長93.85%；營業收入為3.704億元，同比增長140.2%。

光大證券方面此前向記者表示，隨著監管限制措施的解禁及業務資質得到全面恢復，公司下半年基本面向好，未來業績前景可期。