2025-12-19 23:20:16
每經AI快訊，12月19日，證監(jiān)會官網公布的行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對青島大摩證券投資有限公司（以下簡稱大摩投資）處以300萬元罰款，并處撤銷證券投資咨詢業(yè)務許可。同時，證監(jiān)會對4名相關責任人給予警告，并分別處以60萬元、50萬元、40萬元、30萬元的罰款。經查，大摩投資未按照規(guī)定保存且毀損有關文件和資料，向證券監(jiān)管部門報送的文件存在重大遺漏，相關違法行為情節(jié)嚴重。
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