內幕信息管理違規！石大勝華及高管遭監管處罰，公司前董事配偶曾短線交易獲益

每經記者｜彭斐    每經編輯｜張海妮    

6月27日晚間，石大勝華（SH603026，股價37.31元，市值75.62億元）公告，公司于6月27日收到中國證券監督管理委員會山東監管局（以下簡稱山東證監局）出具的《關于對石大勝華新材料集團股份有限公司采取責令整改措施并對郭天明、呂俊奇采取出具警示函措施的決定》。

《每日經濟新聞》記者注意到，石大勝華并未披露被處罰的具體原因，但在2023年，石大勝華曾披露，公司時任董事配偶曾在兩年半的時間里累計買賣公司股票多達46筆，并通過短線交易獲益5000余元，石大勝華時任董事張金樓被上交所予以通報批評。

因內幕信息管理違規被責令整改

山東證監局經查發現，石大勝華在內幕信息知情人登記管理方面存在兩大問題：其一，未及時修訂完善內幕信息知情人登記管理制度；其二，針對個別重大事項，未按規定填寫內幕信息知情人檔案并制作重大事項進程備忘錄。上述行為違反了《上市公司監管指引第5號—上市公司內幕信息知情人登記管理制度》的相關規定。公司董事長郭天明、董事會秘書呂俊奇因未履行勤勉盡責義務，對上述行為負有主要責任。

基于此，山東證監局決定對石大勝華采取責令改正的行政監管措施，對郭天明、呂俊奇采取出具警示函的行政監管措施，并將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。同時，山東證監局要求公司應于收到決定書之日起30日內向該局提交整改報告。

石大勝華在公告中表示，公司高度重視決定書所指出的問題，將嚴格按照要求認真總結、積極整改，及時報送書面整改報告。公司將加強對證券法律法規的學習，提高公司及相關責任主體的合規意識和風險意識，不斷提高規范運作水平，切實提升信息披露質量，杜絕類似問題的再次發生。此外，公司強調本次監管措施不會影響正常生產經營管理活動，并將嚴格履行信息披露義務。

公司前董事配偶短線交易獲益

《每日經濟新聞》記者注意到，2023年11月23日，上交所下發關于對石大勝華時任董事張金樓予以通報批評的決定。決定稱，公司時任董事張金樓的配偶在6個月內買入又賣出、賣出又買入其所持公司股份的行為，構成短線交易，上交所決定對張金樓通報批評。

作為事件當事人，張金樓自2020年8月3日至2023年7月28日擔任勝華新材（石大勝華之前的名字）董事。勝華新材曾公告披露，張金樓的配偶劉梅于2020年8月6日至2023年2月20日期間買賣公司股票合計46筆，該期間累計買入公司股票5.97萬股，合計372.26萬元，累計賣出5.37萬股，合計316.54萬元。

根據《中華人民共和國證券法》等相關法律法規，上市公司董事、監事、高級管理人員在6個月內買入公司股票又將其賣出的行為構成短線交易，前述股票包括其配偶、父母、子女持有的股票。由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。

因劉梅的上述交易行為構成短線交易，為此，勝華新材分別于2023年7月13日、2023年8月12日發布關于公司董事親屬短線交易及致歉的公告及補充公告，稱公司董事張金樓配偶劉梅已將短線交易所獲收益5566.37元上繳公司，且承諾自最后一筆買入公司股票之日起6個月內不出售其持有的公司股票，未來如出售該部分股票，所產生的收益將上繳公司。

對于該處罰決定，張金樓曾提出過異議，認為短線交易系其配偶不熟悉相關規定所致，在知曉行為違規后，已及時采取補救措施。其次，其本人對于配偶的違規行為事前不知情。

對此，上交所指出，“不知情等不能作為減免其違規責任的合理理由”，“短線交易所獲收益歸公司所有的相關補救措施系其應盡的法定義務”，因此對異議理由不予采納。

《每日經濟新聞》記者注意到，除了在石大勝華任職外，張金樓此前還擔任另一家上市公司——融發核電（SZ002366，股價7.64元，市值158.98億元）的董事，該公司控股股東系青島軍民融合發展集團有限公司（以下簡稱青島軍融），實控人為青島西海岸新區國有資產管理局，持股比例為27%。青島軍融也是石大勝華的第三大股東，截至2025年一季度末，青島軍融在石大勝華的持股比例為7.5%。

2023年7月18日，融發核電發布關于公司董事親屬在窗口期買賣公司股票、短線交易及致歉公告，稱公司董事張金樓配偶劉梅于2023年7月7日增持公司股票，后于2023年7月14日減持公司股票，交易行為構成了短線交易。

值得一提的是，2023年7月底，也就是距離石大勝華、融發核電披露張金樓配偶短線交易不到一個月的時間，兩家上市公司分別發布張金樓辭任公司董事的消息，理由均為“個人原因”。相關信息顯示，2025年4月3日，張金樓因病去世。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1202238471