上交所對東方集團股份有限公司及有關(guān)責任人予以紀律處分

每經(jīng)AI快訊，2025年4月30日，上交所發(fā)布關(guān)于對東方集團股份有限公司及有關(guān)責任人予以紀律處分的決定。

當事人：

東方集團股份有限公司，A股證券簡稱：*ST東方，A股證券代碼：600811；

孫明濤，東方集團股份有限公司時任董事長；

李章彥，東方集團股份有限公司時任總裁。

一、公司及相關(guān)主體違規(guī)情況

經(jīng)查明，2024年3月8日，東方集團股份有限公司（以下簡稱公司）披露《關(guān)于歸還募集資金及繼續(xù)使用閑置募集資金臨時補充流動資金的公告》稱，公司于2024年3月6日召開董事會會議和監(jiān)事會會議，同意公司使用62,898.00萬元閑置募集資金臨時補充流動資金，并僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，使用期限自董事會審議批準之日起不超過12個月。2025年3月6日，公司披露《關(guān)于無法按期歸還募集資金的公告》稱，上述使用募集資金臨時補充流動資金期限已于2025年3月5日到期，由于流動資金緊張，公司暫時無法按時歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金62,898.00萬元。

二、責任認定和處分決定

（一）責任認定

公司使用閑置募集資金暫時補充流動資金，但未在前期披露的臨時補流期限內(nèi)按時歸還募集資金，所涉金額較大，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第7.7.3條，《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》第6.3.14條等有關(guān)規(guī)定。

責任人方面，時任董事長孫明濤作為公司主要負責人，時任總裁李章彥作為公司日常經(jīng)營管理的具體負責人，未能勤勉盡責，對公司違規(guī)事項負有責任，違反了《股票上市規(guī)則》第1.4條、第4.3.1條、第4.3.5條，《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》第6.3.4條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

（二）相關(guān)責任主體異議理由

在規(guī)定期限內(nèi)，公司、時任董事長孫明濤回復無異議，時任總裁李章彥提出異議，主要異議理由如下：

一是公司違規(guī)系因公司存在階段性經(jīng)營困難、流動資金緊張等客觀原因所致，未歸還金額未超過募集資金凈額的10%，不應(yīng)認定為所涉金額較大；二是其于2024年4月29日擔任公司總裁，公司決定使用募集資金臨時補充流動資金時，其尚未任職且未參與決策審批；三是其職責范圍不包括募集資金管理和使用，已在職責范圍內(nèi)勤勉盡責，采取了相關(guān)措施為公司緩解資金壓力，推動公司履行信息披露義務(wù)。

（三）紀律處分決定

對于上述申辯理由，上海證券交易所（以下簡稱本所）紀律處分委員會經(jīng)審核認為：

第一，公司未能按時足額歸還暫時補流募集資金，未歸還金額為62,898.00萬元，違規(guī)事實清楚。公司及相關(guān)責任人未能妥善安排募集資金使用及歸還事項，階段性經(jīng)營困難、流動資金緊張等并非事前完全無法預計的突發(fā)事項，不能成為未按時歸還募集資金的合理理由，對相關(guān)責任人所稱違規(guī)系客觀原因造成、所涉金額不大等異議理由不予采納。

第二，李章彥雖未參與前期募集資金使用決策，但募集資金使用期限到期在其任職期間，其作為公司總裁，系公司日常經(jīng)營管理具體負責人，應(yīng)當督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護募集資金安全，但其任職后未能對相關(guān)事項保持應(yīng)有關(guān)注，未積極采取有效措施督促公司按時歸還募集資金。截至目前，尚未有任何募集資金歸還，對其所稱未參與決策、已勤勉盡責等異議理由不予采納。

此外，本次紀律處分已綜合考慮相關(guān)責任人任職期間、職責范圍及履職情況等因素，對違規(guī)責任進行合理區(qū)分。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)本所紀律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.1條、第13.2.3條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀律處分實施標準》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀律處分決定：

對東方集團股份有限公司及時任董事長孫明濤予以公開譴責，對時任總裁李章彥予以通報批評。

對于上述紀律處分，本所將通報中國證監(jiān)會和黑龍江省地方金融管理局，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。公開譴責的當事人如對上述公開譴責的紀律處分決定不服，可于15個交易日內(nèi)向本所申請復核，復核期間不停止本決定的執(zhí)行。

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(記者 王曉波)

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