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證監會對德邦證券出具警示函

每日經濟新聞 2025-03-28 19:47:01

每經AI快訊，3月28日，中國證監會對德邦證券股份有限公司采取出具警示函措施，經查，發現公司存在保薦工作報告未完整披露質控內核意見、個別員工違規執業等問題，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的規定。按照《合規辦法》第三十二條的規定，證監會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。公司應加強對投資銀行業務的內控管理，對相關責任人員進行內部問責。

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