每日經濟新聞 2025-01-10 18:38:37
每經AI快訊，1月10日，北京證監(jiān)局公告，中信建投衍生品業(yè)務、經紀業(yè)務的投資者適當性管理、內控管理不完善，反映公司合規(guī)管理覆蓋不到位,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條規(guī)定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定,我局決定對此公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
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