北京證監(jiān)局：對(duì)北京北金期貨有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-10-14 16:22:57

每經(jīng)AI快訊，10月14日，北京證監(jiān)局公告，經(jīng)查，北京北金期貨有限公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)監(jiān)控體系不完善，監(jiān)控手段不足，壓力測(cè)試不到位，反映出公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和內(nèi)部控制存在重大疏漏，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條、第八十七條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第一百零九條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

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