現場查出多項違規行為西藏珠峰及有關責任人被上交所監管警示

每日經濟新聞 2024-12-13 19:53:14

12月13日，上交所下發《關于對西藏珠峰資源股份有限公司及有關責任人予以監管警示的決定》，對西藏珠峰及有關責任人予以監管警示。據此前查明事實，西藏珠峰存在關聯交易賬務處理及信息披露不準確、未審議及披露關聯交易、未披露控股股東與其他股東之間的相關協議、未及時披露擔保進展情況等違規行為。

每經記者｜黃鑫磊每經編輯｜文多

12月13日，上交所下發《關于對西藏珠峰資源股份有限公司及有關責任人予以監管警示的決定》（上證公監函〔2024〕0287 號），對西藏珠峰（SH600338，股價12.40元，市值113.36億元）及有關責任人予以監管警示。

根據西藏證監局《關于對黃建榮、張杰元、胡晗東、宋孜謙、秦嘯采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕27號）《關于對西藏珠峰資源股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕28號）查明的事實，經此前現場檢查發現，西藏珠峰存在關聯交易賬務處理及信息披露不準確、未審議及披露關聯交易、未披露控股股東與其他股東之間的相關協議、未及時披露擔保進展情況等違規行為，違反了有關規定。

責任人方面，黃建榮作為西藏珠峰實控人、時任董事長，組織、參與、知悉上述違規行為，對上述違規行為負有主要責任；張杰元作為時任總裁，宋孜謙作為時任財務總監，未能對公司關聯交易賬務處理及信息披露不準確事項勤勉盡責，對該違規行為負有責任；胡晗東作為時任董秘、副總裁，知悉或參與公司關聯交易賬務處理及信息披露不準確、未準確披露控股股東與其他股東之間的相關協議、未及時披露擔保進展情況行為，未能勤勉盡責，對該違規行為負有責任；秦嘯作為時任監事，知悉并參與未審議及披露關聯交易行為，未能勤勉盡責，對該違規事項負有責任。上述人員違反了有關規定及承諾。

對此，上交所方面表示，針對上述部分違規事實，前期已對西藏珠峰及部分責任人作出監管措施決定，對此本次不再重復處理。鑒于上述違規事實和情節，根據有關規定，上交所決定對西藏珠峰及黃建榮、張杰元、胡晗東、宋孜謙、秦嘯予以監管警示。

上交所要求西藏珠峰及董監高人員采取有效措施對相關違規事項進行整改，并結合上述決定書指出的違規事項，就公司信息披露及規范運作中存在的合規隱患進行深入排查，制定針對性的防范措施，切實提高公司信息披露和規范運作水平。西藏珠峰在收到決定書后一個月內，向上交所提交經全體董監高人員簽字確認的整改報告。

封面圖片來源：視覺中國

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