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浙江證監局對港澳資訊杭州分公司出具警示函：存在網絡直播不規范的情形

每日經濟新聞 2024-11-25 19:41:52

每經AI快訊，11月25日，浙江證監局發布關于對海南港澳資訊產業股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的決定，經查，發現公司存在部分未登記為證券投資顧問的人員利用公司視頻號開展投資咨詢業務，網絡直播不規范的情形；公司治理和內部控制不規范，存在服務留痕記錄不完備的情形。以上行為違反了相關規定，決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。公司應切實增強合規意識，規范展業行為，杜絕違規行為再次發生。

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