因?qū)灰纂娔X缺乏有效管控等原因，中銀證券一營業(yè)部被責令改正

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

10月22日，浙江證監(jiān)局公布了對中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部和相關(guān)責任人的行政監(jiān)管措施。

浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，2017年1月至2022年5月期間，中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部多名員工的直系親屬證券賬戶在營業(yè)部供客戶使用的交易電腦上存在委托下單記錄，其中部分員工存在使用上述賬戶替客戶辦理證券認購、交易的行為。該營業(yè)部長期未關(guān)注該異常情形，對交易電腦缺乏有效管控，對員工行為缺乏有效監(jiān)督，反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位。浙江證監(jiān)局決定對中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同時，浙江證監(jiān)局指出，劉向領作為中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部時任負責人，對該營業(yè)部上述問題負有直接責任，決定對其采取責令改正的監(jiān)督管理措施。丁卓作為該營業(yè)部現(xiàn)任負責人，決定對其出具警示函。管曉琳因在2017年1月至2019年12月期間存在替客戶辦理證券認購、交易的行為，也被出具警示函。