2024-10-01 09:29:34
每經AI快訊，記者10月1日從業內獲悉，近日相關監管部門在業內下發通知，要求行業機構及市場經營主體嚴格履行法定誠信檔案查詢義務有關工作要求，強化對資本市場經營主體和從業人員的失信約束。按照監管要求，證券期貨等經營機構在為投資者開立證券、期貨相關賬戶時，應當查詢投資者的誠信檔案，還可根據中國結算提供的反饋獲取相關誠信信息，對涉及交易禁入的主體嚴格執行開戶后的相應交易限制措施。券商在辦理客戶證券質押式回購、約定式購回以及融資融券業務申請時，可以查閱客戶的誠信檔案。在上市公司財務造假相關主體懲戒、注冊會計師轉所聘用等重點監管領域未履行法定查詢義務的，將依法從重處罰。 （中證金牛座）
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