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寧夏證監局對寧夏寧金基金管理有限公司采取出具警示函措施

每日經濟新聞 2024-05-16 19:28:15

每經AI快訊，5月16日，寧夏證監局對寧夏寧金基金管理有限公司采取出具警示函措施，經查，寧夏寧金基金管理有限公司在開展私募基金管理業務活動期間,存下以下違規情形：一、投資者適當性管理不完善。部分合格投資者的證明材料存在缺失或瑕疵,部分投資者風險測評程序不完整。二、未及時填報并定期更新管理人及從業人員的有關信息。三、未真實、準確履行信息披露義務。四、基金管理等資料未集中統一保管，且存在部分檔案資料缺失情形。寧夏證監局決定對寧夏寧金基金管理有限公司采取出具警示函的監管措施。

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