擬變更實際控制人，這家基金公司或成外資控股？

每經記者｜黃小聰    每經編輯｜趙云    

近日，證監(jiān)會對華泰保興基金擬變更實際控制人提出了三項反饋意見。

記者注意到，華泰保興基金申請變更的實際控制人安達有限公司，為境外機構。這意味著，如果最終獲批，華泰保興基金將成為又一家外資控股的基金公司。

資料顯示，目前華泰保興基金的大股東為華泰保險集團股份有限公司（以下簡稱華泰保險），而去年10月份，華泰保險曾公告，安達有限公司成為華泰保險的實際控制人。

也就是說，華泰保興基金的此次變更主要是由于大股東實際控制人的變化。此外，Wind數據顯示，截至2023年底，華泰保興基金總管理規(guī)模約為338億元，其中貨幣基金和債券基金的規(guī)模接近300億元，股票型基金僅有約1億元。

監(jiān)管提三項反饋意見

去年6月，華泰保興基金提交了變更實際控制人的申請，近期證監(jiān)會對此次申請?zhí)岢隽朔答佉庖姟?/p>

記者注意到，反饋意見主要包括三方面的內容：

一是，根據申請材料，安達有限公司旗下有多家持牌子公司，但僅提交安達美國保險、安達財產和意外保險公司2家子公司監(jiān)管部門意見，需要安達有限公司說明該兩家公司在集團重要性情況（結合資產、收入、利潤占比等），以及是否存在其他重要的持牌子公司，如存在，需要說明相關子公司近三年誠信合規(guī)情況及監(jiān)管指標符合監(jiān)管要求情況，并提交相關支撐材料。

二是，根據《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》（以下簡稱《公募管理人辦法》），基金管理公司的實際控制人為境外機構的，需符合“最近3年金融資產管理業(yè)務規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等指標居于國際前列”。根據申請材料，經對標比較，安達有限公司“投資業(yè)務”規(guī)模在“全球資管機構排名500強”榜單中排名第197位，但安達有限公司未直接納入榜單，需要說明原因，補充論證安達有限公司是否具有金融資產管理經驗，并進一步補充完善其“金融資產管理業(yè)務”符合國際前列的證明材料。

三是，需要補充說明原銀保監(jiān)會批復的華泰保險集團股份有限公司（以下簡稱華泰保險）股權變更是否已完成工商變更登記，安達有限公司是否已成為華泰保險進而成為華泰保興基金的實際控制人，如已成為，需要說明是否符合《公募管理人辦法》第五十九條“基金公司變更實際控制人應當報經證監(jiān)會批準”的要求。

華泰保險實控人已變更

公開資料顯示，華泰保興基金于2016年7月核準設立，由華泰保險集團發(fā)起設立并控股，大股東為華泰保險，持股比例為85%，其余15%由高級管理人員及核心業(yè)務骨干股權激勵持股平臺持有。

據了解，此次華泰保興基金申請實際控制人變更，并不是因為華泰保險進行了股權轉讓，而是華泰保險的實際控制人發(fā)生了變化。

華泰保險2022年報顯示，華泰保險集團股份有限公司原名華泰財產保險股份有限公司，曾是一家由63家股東共同發(fā)起設立的股份制保險公司，于2011年8月15日變更為華泰保險集團股份有限公司。

截至2022年12月底，華泰保險無實際控制人。不過安達天平再保險有限公司持股25.9576%，安達百慕大保險公司持股10.9310%，安達北美洲保險控股公司持股5.8293%。

到了2023年10月，華泰保險公告稱，根據《中國銀保監(jiān)會關于華泰保險集團股份有限公司變更股東的批復》（銀保監(jiān)復〔2022〕689 號）及截至2023年10月1日的股東變更情況，安達天平再保險有限公司（持股比例25.9576%）、安達北美洲保險控股公司（持股比例 22.2917%）、安達美國保險公司（持股比例12.9110%）和安達百慕大保險公司（持股比例 10.9310%）合計持有華泰保險股份比例已增至72.0913%。

鑒于安達天平再保險有限公司、安達北美洲保險控股公司、安達美國保險公司、安達百慕大保險公司均為安達有限公司的控股子公司，因此，安達有限公司成為華泰保險的實際控制人。

此外，在去年11月，國家金融監(jiān)督管理總局曾公告，同意安達北美洲保險控股公司受讓內蒙古君正化工有限責任公司持有的華泰保險約1.18億股股份。受讓后，安達北美洲保險控股公司持有華泰保險約14.62億股股份，持股比例進一步增加到了36.3453％，內蒙古君正化工有限責任公司不再持有華泰保險股份。

或成外資控股基金公司，總經理已離任

雖然華泰保險的實際控制人已發(fā)生變化，不過記者從國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中注意到，相關的股權變更還未完成工商變更登記，而這也正是監(jiān)管反饋意見中的第三項問題。

如果華泰保險完成了股權變更登記，那么也將意味著華泰保興基金的實際控制人也將發(fā)生變更，并且將成為又一家外資控股的公募基金公司。

Wind數據顯示，截至2023年底，華泰保興基金的公募總管理規(guī)模約為338億元，不過主要是來自貨幣基金和債券基金，其中貨幣基金規(guī)模接近80億元，債券基金的規(guī)模約219億元，也就是說，這兩類產品的規(guī)模累計接近300億元。

而反觀股票型基金，僅有華泰保興多策略三個月這一只。截至2023年底其規(guī)模約1億元，且業(yè)績表現一般，截至2024年2月8日，該基金近兩年的回報為-36.48%，近三年的回報為-42.21%。

值得一提的是，公司原總經理王冠龍于2023年12月6日因工作調動原因離任，并由副總經理王現成代任總經理，截至目前，還未有新的總經理上任。