違規承諾保本保收益、委托無銷售資格機構募集基金，中基協對3家機構4位高管再開罰單

每經記者｜姚亞楠    每經編輯｜葉峰    

近日，中基協對3家機構4位高管再開罰單，記者注意到，主要涉及深圳市國財資產管理有限公司（以下簡稱“深圳國財”）、華聯匯垠股權投資基金管理（橫琴）有限公司（以下簡稱“華聯匯垠”）、北京華鼎彤澤投資管理有限公司（以下簡稱“北京華鼎彤澤”）等，違規行為主要包括委托無銷售資格機構募集私募基金，間接向投資者承諾保本收益，定期向投資者支付固定收益等。

違規承諾保本收益，未向投資者揭示產品底層資產存在重大風險

公開資料顯示，華聯匯垠成立于2016年，去年10月，該機構就曾因缺乏開展私募投資基金業務必要的經營場所、從業人員等條件，被廣東證監局出具警示函。此次中基協《紀律處分決定書》顯示，華聯匯垠存在間接向投資者承諾保本收益，定期向投資者支付固定收益的情形，這違反了《私募基金監管辦法》第十五條的規定。

在向投資者披露私募基金信息、揭示投資風險方面，華聯匯垠存在諸多違規行為，例如，未按照《基金合同》風險揭示書的約定向投資者披露運用基金財產從事重大關聯交易的情況，在華聯匯垠穩健6號私募投資基金產品不定期開放募集期間，未向投資者揭示產品底層資產存在重大風險，未按照合同約定向投資者披露定期報告，未及時更新“海隆邸天佟企業管理中心（有限合伙）”投資者信息的情形。此外，該機構沒有合規風控負責人，原負責人周平2021年離職后，華聯匯垠并未聘請新的合規風控負責人。

基于上述六項違規行為，中基協對華聯匯垠做出了取消其會員資格，撤銷其管理人登記的紀律處分，對于華聯匯垠法定代表人申軍，以及其員工利麗桃非法匯集他人資金購買私募基金產品的行為，中基協予以公開譴責。

委托無銷售資格機構募基金，不配合自律檢查

深圳國財成立于2003年，其官網顯示，公司業務范圍包含高技術高成長創新類企業債(股）權投融資、企業境內外上市、受托資產管理、政府產業引導基金投資及財務顧問等。

記者注意到，此次深圳國財被中基協公開譴責主要源自兩項違規行為，首先是未盡管理人謹慎勤勉義務，委托無銷售資格的機構募集私募基金，2017年，深圳國財花費13000元委托深圳指航投資顧問有限公司完成“深圳市前海鑫匯盛投資管理中心（有限合伙）”的備案，但后者并不具備基金銷售業務資格，深圳國財也無法提供資產證明、基金募集賬戶流水、底層投資協議、投資決策會議文件等。此外，深圳國財不配合自律檢查，協會無法與從其高管處得到有效反饋，因此，公司合規風控負責人張雋永也受到了公開譴責的紀律處分。

此次被處罰的北京華鼎彤澤同樣存在不配合自律檢查的違規行為，該機構成立于2015年，協會多次聯系其法定代表人安利園、合規風控負責人聶文陽，但均未取得有效聯系，現場檢查也未收到反饋材料，因此，中基協做出撤銷北京華鼎彤澤管理人登記、對安利園進行公開譴責的紀律處分。