如意集團信披違法違規處罰落地：公司及相關負責人合計被罰1205萬元

每經記者｜彭斐    每經編輯｜梁梟    

因為信披違法違規和虛構采購業務，在預披露一個月后，如意集團（SZ002193，股價6.85元，市值17.93億元）的處罰結果在2024年初落地。

1月4日晚間，如意集團公告披露，公司于2024年1月4日收到中國證監會山東監管局（以下簡稱山東證監局）下發的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。《每日經濟新聞》記者注意到，除了上市公司外，其他被處罰的人員均為如意集團時任高管。

公告顯示，如意集團及實際控制人邱亞夫于2023年8月30日收到中國證監會下發的《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規，根據相關法律法規，中國證監會決定對公司及實際控制人進行立案。

2019年1月至6月，如意集團通過虛構與裕龍集團有限公司、青島裕龍東雍國際物流有限公司及張家港保稅區晟暉廣和毛棉有限公司采購業務并向上述三家公司預付貨款的方式，累計將5.94億元最終劃轉至山東如意科技集團有限公司（以下簡稱如意科技）銀行賬戶。

經查明，上述如意科技對如意集團的非經營性資金占用行為，構成關聯交易，所涉金額占最近一期（2018年度）經審計凈資產的21.77%，占2019年半年度報告、2019年年度報告凈資產的21.46%、21.41%。

除了上述違法事實，2019年10月至11月，如意集團累計向如意科技指定的如意時尚賬戶支付10.99億元，用于收購如意科技控制的銀川維信產業基金合伙企業（有限合伙）（以下簡稱維信基金）8.65億元合伙企業份額。該交易構成關聯交易，所涉金額占如意集團最近一期（2018年度）經審計凈資產的40.27%，占2019年年度報告凈資產的39.59%。

在公告中，如意集團提到，《行政處罰決定書》中涉及的如意科技為化解流動性危機非經營性占用公司資金事項，如意科技已于2021年4月29日向公司歸還完畢上述非經營性資金占用本金及利息。

值得注意的是，涉案期間，如意科技為如意集團控股股東；邱亞夫為如意集團和如意科技實際控制人、董事長，為山東如意時尚科技發展有限公司（以下簡稱如意時尚）實際控制人。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第三款和《證券法》第一百九十七條第二款的規定，山東證監局決定對如意集團責令改正，給予警告，并處以200萬元罰款，對邱亞夫給予警告，并處以350萬元罰款。

《每日經濟新聞》記者注意到，山東證監局此次開出的罰單合計金額高達1205萬元，除了如意集團和實控人邱亞夫，受到處罰的還有張義英、杜元姝、蘇曉等11個相關負責人。

除了罰款事項，山東證監局還對邱亞夫等人下發《市場禁入決定書》。其中，當事人邱亞夫的違法情節較為嚴重，依據《證券法》第二百二十一條和《證券市場禁入規定》（證監會令第115號）第三條第一項和第二項、第四條、第五條的規定，我局決定：對邱亞夫采取10年市場禁入措施。

此外，山東證監局還對張義英采取5年市場禁入措施，對杜元姝采取3年市場禁入措施。上述相關人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

值得注意的是，2023年4月，如意集團完成董事會、監事會換屆選舉，邱亞夫女兒邱晨冉出任公司董事長。