41家券商被監管“點名” 內控水平、執業質量仍需不斷提升

每經AI快訊，10月20日晚間，證監會發布了對萬和證券股份有限公司采取責令改正并限制業務活動監管措施的決定，在2023年10月16日至2024年1月15日期間，暫停該公司保薦和公司債券承銷業務。據不完全統計，下半年以來，監管部門共對41家券商發出了54項監管措施，包含行政處罰、出具警示函、監管談話、通報批評、責令改正等。主要涉及券商的經紀、投行、研究、網絡信息安全以及自營業務等。盈科律師事務所高級合伙人表示：“上述現象體現了資本市場監管力度的加強。監管部門及時發現和處理市場中出現的違規行為，通過對違規行為進行相應的處罰，起到警示作用，促使券商規范業務行為、提升執業質量。”（證券日報）