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          中基協再開紀律處分決定書,兩家機構五名高管違規被罰

          每日經濟新聞 2023-10-12 20:13:13

          每經記者|姚亞楠    每經編輯|葉峰    

          日前,中基協公布了兩份紀律處分決定書,廣東持毅資產管理有限公司(以下簡稱“廣東持毅”)和上海象學資產管理中心(有限合伙)(以下簡稱“上海象學”)因多項違規行為被罰。

          “扶優限劣”是當前私募行業的主要導向,記者注意到,近兩個月來,中基協針對私募機構及高管個人已開出百余份紀律處分決定書,力度明顯增強,從罰單內容來看,主要問題集中于產品備案、信息披露等領域。此外“偽私募”“亂私募”也在加速出清,協會最新數據顯示,截至10月12日,今年已注銷的私募機構達2349家,遠超去年同期。

          部分基金合同基本要素缺失、未按約定方式履行信息披露義務

          具體來看,廣東持毅存在的違規事實包括未按照基金合同約定方式履行信息披露義務,其管理的“持毅守拙成巧私募證券投資基金”、“持毅我武惟揚私募證券投資基金”和“持毅風林火山私募證券投資基金”,三只基金未依照基金合同約定方式向投資者作出信息披露,基金合同約定,信息披露方式包括信函、管理人網站、傳真、電子郵件或電話等,但其實際披露則是通過微信、口頭方式告知投資者可以在基金托管人微信公眾號及協會信息披露備份系統等渠道自行查看,廣東證監局對此也采取責令整改的監管措施。

          其次,廣東持毅未妥善履行投資者適當性審查義務,部分投資者在上述三只基金適當性材料中缺失風險揭示書及風險調查問卷,部分投資者存在資產證明不足、資產證明調取時間晚于基金合同簽署日期等問題。對于上述違規行為,中基協對廣東持毅進行公開譴責,對于該機構合規風控負責人沈志玲、閆仲華,以及法定代表人范贊車,中基協也做出了警告、公開譴責的處分。

          上海象學存在的違規行為主要是部分基金合同簽署存在瑕疵,中基協指出,其部分基金合同基本要素缺失,部分投資者基本信息、認購份額等信息未填寫。在風險測評方面,上海象學也存在違規行為,部分投資者風險測評結果不準確,部分投資者風險測評文件未勾選對應的風險承受能力等級。對此,中基協對上海象學,及其執行事務合伙人唐銀燕、合規風控負責人高嘉樂,予以警告。

          “扶優限劣”升級,行業出清加速

          近日,中基協發布的最新一期私募基金管理人登記及產品備案月報顯示,截至今年8月末,存續私募基金管理人21948家,管理基金數量152961只,管理基金規模20.82萬億元。其中,私募證券投資基金管理人8561家,私募股權、創業投資基金管理人13107家,私募資產配置類基金管理人9家;其他私募投資基金管理人271家。

          扶優限劣是當前私募行業的主要導向,記者梳理發現,近兩個月來,針對私募機構及高管個人,中基協已開出百余份紀律處分決定書,其中不乏知名度高、管理規模超百億元等機構,例如,管理規模超400億的上海迎水投資管理有限公司,量化巨頭上海明汯投資管理有限公司等。

          從已開出的罰單內容來看,主要問題集中于產品備案、信息披露等領域,有的機構違規行為多達8項。此外,“偽私募”“亂私募”也正在加速出清,協會最新數據顯示,截至10月12日,今年已注銷的私募機構達2349家,“協會注銷”占絕大多數,遠超去年同期。

          值得注意的是,相關監管規定也在進一步完善,今年以來一系列新規落地,包括《私募投資基金登記備案辦法》、《私募投資基金監督管理條例》等接連出臺,近日,中基協還發布了《私募投資基金備案指引》及配套材料清單,對現行基金備案自律規則及零散在關注要點、案例中的備案口徑進行整合、優化。

          封面圖片來源:視覺中國-VCG41N1162556855

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