交易商協會強化債市合規發展 上半年對34家機構開展自律調查

每經AI快訊，2023年上半年，交易商協會持續強化自律懲戒作用，不斷完善多層次自律懲戒體系，多措并舉促進市場機構合規履職，支持銀行間債券市場高質量發展。通報顯示，上半年，交易商協會依規對34家機構啟動自律調查，作出自律處分68家（人）次，涉及16家發行人、7家主承銷商、6家交易類機構、2家投資人、1家會計師事務所、1家ABN發行載體管理機構以及35位責任人。此外，根據《銀行間債券市場自律管理措施實施規程》相關規定，針對發行人及各類中介機構在債務融資工具存續期間的輕微違規情形，交易商協會作出13家次自律管理措施。總體來看，上半年銀行間債券市場自律處分工作懲戒力度繼續從嚴，金融機構受到處分數量明顯增多。上半年，共有33家各類市場機構受到自律處分，較上年同期增加17家。其中，金融機構16家，占被處分機構數量的近一半，涉及銀行、證券公司、信托公司、保險公司等多類型機構。（證券日報）