交易商協(xié)會(huì)對(duì)2家金融機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查

每經(jīng)記者｜張壽林    每經(jīng)編輯｜廖丹    

5月9日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公告，依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，針對(duì)中國(guó)進(jìn)出口銀行金融債券發(fā)行涉嫌違規(guī)行為，以及中國(guó)民生銀行股份有限公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)行為已開(kāi)展自律調(diào)查。

交易商協(xié)會(huì)再次提醒銀行間債券市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)，在從事相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中，務(wù)必牢固樹(shù)立市場(chǎng)責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，合規(guī)展業(yè)，自覺(jué)維護(hù)銀行間債券市場(chǎng)運(yùn)行秩序。

記者注意到，大連銀行、青島銀行等5家金融機(jī)構(gòu)剛被自律處分。交易商協(xié)會(huì)表示，做市商作為銀行間市場(chǎng)基石機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著提高市場(chǎng)流動(dòng)性、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的重要作用，應(yīng)切實(shí)提升做市交易能力，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，“真做市、做真市”。同時(shí)，資管產(chǎn)品是銀行間市場(chǎng)債券投資交易的重要參與者，產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，切實(shí)履行管理人職責(zé)，加強(qiáng)從業(yè)人員行為監(jiān)督，規(guī)范開(kāi)展各類(lèi)業(yè)務(wù)，有效防范違規(guī)交易發(fā)生。下一步，交易商協(xié)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)銀行間市場(chǎng)交易自律管理，制定完善相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)交易查處力度，不斷凈化市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行秩序。

值得注意的是，去年全年，交易商協(xié)會(huì)共對(duì)68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查，開(kāi)展自律調(diào)查和自律問(wèn)詢(xún)103次，作出各類(lèi)自律處分99家（人）次，涉及35家發(fā)行人和信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、4家主承銷(xiāo)商、3家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、1家律師事務(wù)所、2家其他類(lèi)型機(jī)構(gòu)和54名直接責(zé)任人。

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