2023-06-08 17:10:32
每經AI快訊，6月8日，深圳證監局對東亞前海證券有限責任公司采取監管談話措施，該公司發布證券研究報告業務存在以下問題：一是內控機制不完善及執行不到位。如未及時更新完善研報業務內部管理制度，在分析師調研活動管理、服務客戶、公開發表言論等方面的內控管理有效性欠缺，對研究所員工的考核指標體系不全面、考核留痕不充分等。二是研報質量控制和合規審查不足。研報質控合規人員配備不夠，審核獨立性不強，對研報質量和合規性審核把關不嚴。三是研報制作不審慎。個別研報存在內容表述不嚴謹、未注明信息來源、信息引用有誤、底稿不完整等情形。（深圳證監局網站）
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