2023-05-22 18:40:58
每經(jīng)AI快訊，上海市證券同業(yè)公會5月22日公布，經(jīng)公開市場統(tǒng)計，2023年1月，證券公司及其分支機構(gòu)、證券從業(yè)人員共收到各類行政處罰、行政監(jiān)管措施及自律性監(jiān)管措施函件32張，涉9家證券公司及32名相關(guān)從業(yè)人員（包括公司高管、業(yè)務部門負責人、分支機構(gòu)負責人、保薦代表人等）。從業(yè)務領(lǐng)域來看，涉及經(jīng)紀業(yè)務函件2張、投行業(yè)務函件14張、買斷式回購交易業(yè)務函件2張、資管業(yè)務函件1張、自營業(yè)務函件4張、公司治理/內(nèi)部管理函件3張、執(zhí)業(yè)行為函件5張及從業(yè)考試作弊函件1張。（每日經(jīng)濟新聞）
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