上海期貨交易所發布4月查處違法違規行為情況

每經AI快訊，為切實強化風險防范，加強一線監管，規范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益，上海期貨交易所（以下簡稱上期所）持續對違法違規行為進行查處。2023年4月份查處情況如下：

異常交易行為管理方面，處理異常交易行為25起，其中自成交超限24起，大額報撤單超限1起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示29次，將6個客戶和1個實際控制關系賬戶組列入重點關注名單，在會員服務系統通報8次，對其中1個客戶采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。

實際控制關系賬戶認定與協查方面，對191組439個客戶進行實際控制關系認定，對13組33個客戶進行實際控制關系協查。

違規交易處理方面，處理涉嫌違規交易線索11起。其中，涉嫌相互交易轉移資金2起，違反交易所持倉管理規定1起，實際控制關系未申報2起，客戶端市價指令報單導致價格異常波動3起，錯單交易3起，均已通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月，上期所將前期發現的1起違法違規線索移送證監會。（每經）