《中國金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員犯罪問題研究白皮書（2022）》：銀行類金融機(jī)構(gòu)涉訴案件量最高，占比58.07%

每經(jīng)記者｜肖世清    每經(jīng)編輯｜馬子卿    

3月23日，由南方財(cái)經(jīng)全媒體集團(tuán)指導(dǎo)，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道、南方財(cái)經(jīng)法律研究院、21世紀(jì)資本研究院聯(lián)合主辦的“2023年南方財(cái)經(jīng)法律高峰論壇”在北京舉行。

在金融行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展分論壇上，中國司法大數(shù)據(jù)研究院金融司法研究中心副主任劉茜發(fā)布《中國金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員犯罪問題研究白皮書（2022）》（以下簡稱“白皮書”）。白皮書指出，2015年至2022年，金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員犯罪總體呈現(xiàn)波動下降趨勢，但是在涉及罪名以及涉案金融機(jī)構(gòu)兩個方面體現(xiàn)出明顯的“集中性”。

“非法吸收公眾存款罪等業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性犯罪和受賄罪等職務(wù)關(guān)聯(lián)性犯罪，仍然是金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員犯罪的兩大核心類型。”白皮書指出，少數(shù)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員犯罪行為更趨隱蔽，業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性犯罪業(yè)務(wù)“合法”與“非法”問題有所交織，職務(wù)關(guān)聯(lián)性犯罪從“明腐敗”進(jìn)化為“暗腐敗”“微腐敗”與“同盟型腐敗”，需引起關(guān)注。

據(jù)了解，白皮書是基于中國裁判文書網(wǎng)公開的裁判文書，依托法研燈塔實(shí)證分析平臺，對2015年1月1日至2022年12月31日期間全國各級人民法院審結(jié)的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員犯罪案件進(jìn)行了深度分析和挖掘。

白皮書指出，2015年至2022年，全國各級法院（下文簡稱“全國法院”）審結(jié)的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員犯罪案件共計(jì)3594件，金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員犯罪案件總體呈波動下降趨勢。

具體來看，非法吸收存款罪、詐騙罪案件數(shù)量最多。全國法院審結(jié)的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員犯罪案件（3594件）中，非法吸收公眾存款罪、詐騙罪占比較高。

金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員犯罪案件罪名分布

資料來源：《中國金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員犯罪問題研究白皮書（2022）》

其次，銀行類金融機(jī)構(gòu)涉訴案件占比較高。2015年至2022年，全國法院審結(jié)的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員犯罪案件（3594件）中，銀行類金融機(jī)構(gòu)涉訴案件量最高，占比58.07%；保險類金融機(jī)構(gòu)涉訴案件占比17.64%；其他金融機(jī)構(gòu)涉訴案件占14.19%。

金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員犯罪案件金融機(jī)構(gòu)類型分布

資料來源：《中國金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員犯罪問題研究白皮書（2022）》

涉案金額來看，2015年至2022年，全國法院審結(jié)的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員犯罪案件（3594件）中，有涉案金額記錄的案件共計(jì)2838件。其中，涉案金額在1億元以上的案件占比6.73%；涉案金額多集中在1萬元（含）以上1000萬元（含）以下，此類案件占比74.35%。

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