財(cái)政部對(duì)德勤和華融依法作出行政處罰

每經(jīng)AI快訊，3月17日，財(cái)政部對(duì)德勤和華融依法作出行政處罰。經(jīng)查，華融2014至2019年度不同程度存在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制失效、會(huì)計(jì)信息嚴(yán)重失真等問(wèn)題。德勤未充分關(guān)注華融多項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，未穿透審計(jì)底層資產(chǎn)真實(shí)狀況，對(duì)重大投資事項(xiàng)忽略審批合規(guī)性，對(duì)已識(shí)別的異常交易未恰當(dāng)發(fā)表審計(jì)意見，存在嚴(yán)重審計(jì)缺陷。

對(duì)中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司給予10萬(wàn)元罰款的行政處罰； 對(duì)華融致遠(yuǎn)投資管理有限責(zé)任公司給予10萬(wàn)元罰款的行政處罰； 對(duì)華融天澤投資有限公司給予10萬(wàn)元罰款的行政處罰； 對(duì)華融華僑資產(chǎn)管理股份有限公司給予10萬(wàn)元罰款的行政處罰； 對(duì)華融國(guó)際信托有限責(zé)任公司給予10萬(wàn)元罰款的行政處罰； 對(duì)華融匯通資產(chǎn)管理有限公司給予10萬(wàn)元罰款的行政處罰； 對(duì)華融瑞通股權(quán)投資管理有限公司給予10萬(wàn)元罰款的行政處罰； 對(duì)華融實(shí)業(yè)投資管理有限公司給予10萬(wàn)元罰款的行政處罰。 上述處罰為依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》第四十三條等實(shí)施的頂格處罰。 根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)在華融相關(guān)公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告上簽字的李某某等6名責(zé)任人，給予5萬(wàn)元罰款的行政處罰，對(duì)李某等6名責(zé)任人，給予3萬(wàn)元罰款的行政處罰，對(duì)陳某等7名責(zé)任人，給予1萬(wàn)元罰款的行政處罰。

給予德勤總所警告；暫停德勤北京分所經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)3個(gè)月； 沒收德勤北京分所違法所得并處罰款總額21,190.44萬(wàn)元，德勤總所承擔(dān)連帶責(zé)任。 根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)德勤相關(guān)審計(jì)報(bào)告的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師景某某等2名責(zé)任人，給予吊銷注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的行政處罰，對(duì)馬某某等3名責(zé)任人給予暫停執(zhí)行業(yè)務(wù)1年的行政處罰，對(duì)牛某某等3名責(zé)任人給予暫停執(zhí)行業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政處罰，對(duì)宗某等6名責(zé)任人給予警告的行政處罰。（財(cái)政部網(wǎng)站）