熱點關(guān)注丨中信證券、中信建投分別被央行罰款1376萬元、1388萬元

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

2月10日，中國人民銀行網(wǎng)站披露，中國人民銀行對中信證券罰款1376萬元。處罰原因是中信證券未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

中國人民銀行還對中信建投罰款1388萬元。處罰原因是中信建投未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。

同時，相關(guān)人員也受到相應(yīng)處罰。中國人民銀行對時任中信證券財富管理委員會運營管理部執(zhí)行總經(jīng)理嚴(yán)高劍罰款10.5萬元；對時任中信證券信息技術(shù)中心執(zhí)行總經(jīng)理李軍罰款4.5萬元；對時任中信證券合規(guī)部總監(jiān)陳朝云罰款3.5萬元；對時任中信證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運營管理部執(zhí)行總經(jīng)理徐強罰款2.5萬元。

中國人民銀行對時任中信建投法律合規(guī)部行政負(fù)責(zé)人丁建強罰款7萬元；對時任中信建投經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理委員會主任委員張昕帆罰款7萬元；對時任中信建投資產(chǎn)管理部合規(guī)風(fēng)控部總監(jiān)曹露丹罰款6萬元；對時任中信建投信息技術(shù)部業(yè)務(wù)綜合管理團隊負(fù)責(zé)人李寧罰款3.5萬元。