公司治理存在問題，愛建證券及董事長、總經(jīng)理、董秘均收警示函

每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜彭水萍

近日，上海證監(jiān)局發(fā)布了對愛建證監(jiān)采取出具警示函措施的決定。愛建證券存在公司治理方面的四大問題，包括董事會、監(jiān)事會未完全按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程運作等。對于公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等問題，愛建證券的董事長黎作強、總經(jīng)理祝健以及董事會秘書馮贇也被上海證監(jiān)局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

圖片來源：每經(jīng)記者 朱萬平 攝（每經(jīng)資料圖）

另外，根據(jù)愛建集團披露，今年上半年愛建證券虧損2404.64萬元。

愛建證券及3名高管各收警示函

上海證監(jiān)局披露顯示，經(jīng)查，愛建證券的公司治理存在以下問題：

一是董事會、監(jiān)事會未完全按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程運作；二是審計委員會中獨立董事均不符合從事會計工作5年以上的條件；三是未按照穿透原則將股東的控股股東、實際控制人等作為自身的關(guān)聯(lián)方進行管理；四是自2021年9月1日至今，董事長代行合規(guī)總監(jiān)職務(wù)時間已超過六個月。 

上海證監(jiān)局表示，上述問題反映出愛建證券治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善。因此，決定對愛建證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

對于公司存在的治理問題，上海證監(jiān)局認為，黎作強作為愛建證券的董事長，對上述問題負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。祝健作為愛建證券的董事、相關(guān)專門委員會成員和總經(jīng)理，對上述問題負有管理責(zé)任；馮贇愛建證券的董事會秘書，對上述問題負有管理責(zé)任。因此，上海證監(jiān)局也分別對上述3人采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

與前述受到監(jiān)管措施相反的是，今年的券商分類評價中，愛建證券分類評價再次提升。記者獲悉，日前愛建證券召開2022年度合規(guī)工作會議。合規(guī)管理部總經(jīng)理宋寬仁表示，2022年券商分類評價公司取得B類B級，實現(xiàn)兩年連升。但是公司合規(guī)管理工作依舊存在一些不足，包括對合規(guī)工作重視有待提高；部門與合規(guī)協(xié)調(diào)有待加強；合規(guī)管理創(chuàng)新有待提高。

今年上半年發(fā)生虧損

愛建證券于2002年經(jīng)中國證監(jiān)會批準成立，公司注冊地在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)。公司主要股東為上海陸家嘴金融發(fā)展有限公司（持股51.14%）和上海愛建集團股份有限公司（直接+間接持股48.86%）。

中國證券業(yè)數(shù)據(jù)顯示，2021年，愛建證券實現(xiàn)營業(yè)收入3.44億元，凈利潤6064萬元，分別同比增長16.60%和1634.84%。2021年度愛建證券營業(yè)收入與凈利潤分別位居行業(yè)（合并計算共106家）第98名和87名。

記者進一步了解到，愛建證券將主營業(yè)務(wù)分為四塊，其中財富管理業(yè)務(wù)在2021年實現(xiàn)收入2.80億元，同比同比增長8.79%，占到營業(yè)收入的81%。在財富管理業(yè)務(wù)板塊中，利息凈收入達1.48億元，同比增長31.40%。

另外，投行業(yè)務(wù)在2021年實現(xiàn)收入5317.65萬元，同比下降30.12%。金融市場業(yè)務(wù)（權(quán)益類證券投資、固定收益證券投資、場外做市）收入1946.81萬元，同比扭虧為盈。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)因業(yè)務(wù)資格繼續(xù)被暫停的影響，2021年主要工作集中在存量產(chǎn)品的運作整改以及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的整改恢復(fù)兩個方面，因此僅實現(xiàn)收入-0.18萬元，無管理費收入。

今年上半年，證券行業(yè)受到市場波動等因素影響，共造成25家券商虧損（按照母子公司分開計算，證券行業(yè)共計140家），其中就包括愛建證券。愛建集團2022年半年度報告顯示，公司今年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入9689.74萬元，凈利潤為虧損2404.64萬元。

封面圖片來源：每經(jīng)記者 朱萬平 攝