華龍證券最新IPO輔導(dǎo)報告回應(yīng)處罰事件：六大舉措整改，對相關(guān)責(zé)任人追加內(nèi)部處罰

每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜彭水萍

近日，中國證監(jiān)會披露了中信證券（SH600030，股價19.96元，2958億元）關(guān)于對華龍證券首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作進展情況報告（第十五期）。本期輔導(dǎo)報告中回應(yīng)了華龍證券在今年6月中旬受到的處罰及整改情況，關(guān)于處罰主要是因為公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善。

本期報告指出，華龍證券已進行了及時而系統(tǒng)的整改，并提出了六大整改舉措，包括提高思想認識，調(diào)整內(nèi)部組織架構(gòu)，引進專業(yè)人才等。值得一提的是，華龍證券已經(jīng)下發(fā)黨紀處分文件、合規(guī)問題通報、職務(wù)任免文件等，對相關(guān)責(zé)任人追加進行了內(nèi)部處罰措施。

圖片來源：中國證監(jiān)會網(wǎng)站截圖

上個月剛被中國證監(jiān)會處罰

2022年6月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布公告稱，華龍證券存在以下違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實不到位，內(nèi)控組織架構(gòu)混亂，“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點把關(guān)失效等。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險防控不到位。

因此，中國證監(jiān)會決定對華龍證券采取監(jiān)管談話措施。中國證監(jiān)會強調(diào)稱，華龍證券應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。并且應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責(zé)制度對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向甘肅證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。

同時，中國證監(jiān)會還表示，陳牧原作為時任公司主要負責(zé)人且分管投行業(yè)務(wù)，對相關(guān)違規(guī)行為負有責(zé)任，因此對其采取監(jiān)管談話的措施。

另外，中國證監(jiān)會還發(fā)布公告稱，華龍證券在藍山科技精選層掛牌項目中存在內(nèi)控人員利益沖突、質(zhì)控和內(nèi)核部門對項目組落實質(zhì)控及內(nèi)核意見跟蹤復(fù)核不到位等問題。胡海全作為時任內(nèi)核部門負責(zé)人，李紀元作為時任質(zhì)控部門負責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負有責(zé)任。因此，中國證監(jiān)會決定對二人采取監(jiān)管談話措施。

對于上述處罰，本次輔導(dǎo)報告指出，針對上述事項，華龍證券對投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制方面存在的問題，高度重視，深刻反思，認真查找問題，積極研究整改措施，進行了及時而系統(tǒng)的整改。

提出六大整改舉措

關(guān)于華龍證券采取了哪些具體的整改措施，本期輔導(dǎo)報告中也列舉了6大舉措，包括：

一是提高思想認識。華龍證券深刻認識到“壓實中介機構(gòu)責(zé)任、當(dāng)好資本市場看門人”的嚴肅性，將以受到行政處罰和監(jiān)管措施為教訓(xùn)，穩(wěn)健推動公司投行業(yè)務(wù)的改革。

二是調(diào)整內(nèi)部組織架構(gòu)。華龍證券設(shè)立了公司層面的質(zhì)量控制部門，健全內(nèi)部防控機制，落實關(guān)鍵節(jié)點的風(fēng)險把控；梳理和完善投資銀行類業(yè)務(wù)制度，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，強化盡職調(diào)查的現(xiàn)場管理，增加培訓(xùn)頻次，切實提升投行業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)能力。

三是引進專業(yè)人才，優(yōu)化管理機制。華龍證券現(xiàn)階段將著重鞏固整改工作，確保整改效果，后期將適時在全國范圍內(nèi)啟動招聘高端投行管理人才的工作，優(yōu)化投行部門的專業(yè)化管理。

四是持續(xù)完善廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制。華龍證券完成對廉潔從業(yè)風(fēng)險點的梳理評估工作，發(fā)揮內(nèi)控部門的監(jiān)督合力，提升廉潔從業(yè)風(fēng)險防范水平，完善廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制。

五是強化合規(guī)自查。華龍證券加強投行部門內(nèi)部控制、廉潔從業(yè)等相關(guān)培訓(xùn)，引導(dǎo)全體人員敬畏規(guī)則、敬畏監(jiān)管、廉潔從業(yè)、勤勉盡責(zé)、守牢底線。

六是責(zé)任到人，措施有力。華龍證券已下發(fā)黨紀處分文件、合規(guī)問責(zé)通報、職務(wù)任免文件等，對相關(guān)責(zé)任人追加進行了黨紀處分、免職、職級調(diào)整、罰款、通報批評等內(nèi)部處罰措施。

中信證券在報告中表示，截至目前，輔導(dǎo)對象華龍證券嚴格按照整改方案有序推進整改工作，整改進展順利。

受藍山科技事件影響A股上市進程

記者注意到，2017年11月就報送了首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)備案材料并獲受理的華龍證券，一直在備戰(zhàn)IPO，尤其是受到藍山科技事件的影響，華龍證券輔導(dǎo)之路還在繼續(xù)。

圖片來源：每經(jīng)記者 朱萬平 攝（每經(jīng)資料圖）

2021年11月，證監(jiān)會先后對藍山科技、中介機構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員進行了行政處罰。其中，就華龍證券而言，證監(jiān)會表示，華龍證券在為藍山科技申請公開發(fā)行股票并在精選層掛牌事項提供保薦服務(wù)的過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》存在虛假記載。趙宏志、李紀元是直接負責(zé)的主管人員。

因此，證監(jiān)會對華龍證券責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入150萬元，并處以300萬元罰款；對趙宏志、李紀元給予警告，并分別處以50萬元罰款。

隨著華龍證券因藍山科技項目被中國證監(jiān)會行政處罰后，陳牧原也因工作調(diào)動原因離任華龍證券董事長職務(wù)，由祁建邦擔(dān)任公司董事長。根據(jù)本期輔導(dǎo)報告顯示，目前華龍證券的高級管理人員共7人：蘇金奎為總經(jīng)理、徐國興為副總經(jīng)理兼任首席信息官、胡海全為副總經(jīng)理兼任首席風(fēng)險官、盧衛(wèi)民為合規(guī)總監(jiān)、黨滿龍為財務(wù)總監(jiān)、賀強為副總經(jīng)理、張莘榆為董事會秘書。

中信證券在本次報告中指出，在本期輔導(dǎo)工作中，輔導(dǎo)對象已經(jīng)在內(nèi)部較好地建立并完善了公司治理及內(nèi)部控制機制，能夠做到規(guī)范、獨立運行，A股上市的相關(guān)籌備工作也在穩(wěn)步開展中。下一階段，將根據(jù)監(jiān)管要求和輔導(dǎo)計劃繼續(xù)推進輔導(dǎo)工作，并根據(jù)輔導(dǎo)工作進展適時申請輔導(dǎo)驗收。

封面圖片來源：每經(jīng)記者 朱萬平 攝