熱點(diǎn)關(guān)注｜因違規(guī)承諾保本保收益等四宗違規(guī)事實(shí)，金色木棉投資合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人受紀(jì)律處分

每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 趙云

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，近日中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié)）又發(fā)布一則紀(jì)律處分決定書(shū)，顯示對(duì)深圳市金色木棉投資管理有限公司（下稱(chēng)金色木棉）合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人劉明公開(kāi)譴責(zé)，加入黑名單，期限為三年。

備案信息顯示，金色木棉成立于2014年7月、備案于2014年11月，注冊(cè)資本5億元，在管基金42只。其實(shí)控人何翰宏此前已經(jīng)受到了監(jiān)管的紀(jì)律處分。中基協(xié)還在決定書(shū)中羅列了金色木棉存在的多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，包括：

違規(guī)向投資者承諾保本保收益；

未合理審慎履行合格投資者確認(rèn)義務(wù)；

未按照基金合同約定定期進(jìn)行信息披露；

向協(xié)會(huì)填報(bào)的私募基金管理人信息及私募基金投資運(yùn)作情況不準(zhǔn)確。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)-500752910