要聞

信達證券ABS業務開展環節違規被要求責令改正

每日經濟新聞 2022-04-19 17:54:13

4月19日，北京證監局發布了對信達證券采取責令改正監管措施的決定。北京證監局稱，信達證券在開展ABS業務過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業務開展環節違規，風險管理缺位，部分ABS項目存續期信息披露不完整。公司投行業務合規人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業務內部控制有效性不足，對同類業務未執行統一標準，合規檢查和利益沖突審查不規范。

北京證監局強調，信達證券應采取切實有效的整改措施，提升投行業務內部控制有效性，加強ABS業務審核，強化合規風險管控，實現合規穩健發展。

如需轉載請與《每日經濟新聞》報社聯系。
未經《每日經濟新聞》報社授權，嚴禁轉載或鏡像，違者必究。

讀者熱線：4008890008

特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯系索取稿酬。如您不希望作品出現在本站，可聯系我們要求撤下您的作品。

上一篇文章

成績單！蕾奧規劃：2022年第一季度凈利潤約1375萬元，同比下降6.27%

返回每經網首頁

下一篇文章

梅安森：2021年度凈利潤約2922萬元，同比增加7.9%

熱文精選