需論證、完善引入戰投事項 華中數控取消原股東大會

每經記者｜王琳    每經編輯｜梁梟    

今日（3月26日）午間，華中數控（300161，SZ）發布公告表示，將取消原定于3月31日召開的2020年第一次臨時股東大會。按照原計劃，股東大會將審議華中數控非公開發行A股股票的相關事項。華中數控表示，公司董事會需要對本次非公開發行的部分事項按《發行監管問答——關于上市公司非開發行股票引入戰略投資者有關事項的監管要求》（以下簡稱《監管問答》）的規定進行梳理并充分論證。

記者注意到，在華中數控目前的定增方案中，公司董監高以及內部員工共33名自然人位列發行對象之中。而隨著2月份再融資方案帶來的政策紅利，一些上市公司“內部人”也紛紛參與到公司的定增發行，這引發了監管層的關注。華中數控方面26日也向《每日經濟新聞》記者表示，對戰略投資者的認定，就是針對33名自然人。

董監高及公司員工紛紛入列發行對象

3月13日，華中數控推出了非公開發行A股股份的計劃。隨后，公司很快披露了發行預案。按照預案，華中數控將向特定投資者發行股份總共不超過5180萬股，總共募資不超過8.57億元。募集資金凈額擬投入高性能數控系統技術升級及擴產能項目、紅外產品產業化項目、補充流動資金3個項目。而本次定增的發行對象為卓爾智能、國家制造業轉型升級基金，以及陳吉紅等33名自然人。

記者注意到，這是國家制造業轉型升級基金成立后的首單投資項目。其他的發行對象中，卓爾智能為華中數控的控股股東，陳吉紅、范曉蘭等8名自然人為華中數控的董監高人士，向華、WANG QUN等其他25名自然人則是華中數控及其子公司的員工。

華中數控表示，3月20日，證監會發布《監管問答》，對戰略投資者的認定、引入戰略投資者的決策程序及信息披露要求等進行了詳細規定，公司董事會需要對本次非公開發行的部分事項按《監管問答》的規定進行梳理并充分論證。

值得一提的是，自從3月13日推出定增計劃以來，華中數控股價一路下跌。今日（3月26日），華中數控收報20.19元/股，下跌2.65%。

華中數控證代：發行對象的認定針對33名自然人

2月14日晚間，證監會發布上市公司再融資新規正式稿，對再融資進行松綁。其中，對于非公開發行股份，將發行價格按照均價的9折下調為8折，鎖定期由36個月和12個月分別縮短至18個月和6個月，且不適用減持規則的相關限制。

隨后，至少數十家A股上市公司紛紛推出了再融資計劃。不過，上市公司“內部人”頻頻躋身定增發行對象行列，這也引發市場擔心，再融資是否會引來一些套利者。

譬如，在英博爾（300681，SZ）3月8日披露的定增預案中，員工持股計劃成為定增計劃的戰略投資者之一，并將享受18個月鎖定期的政策紅利。這隨即引來了深交所的關注函，英博爾在后續的修訂后定增方案中對此進行了修改。

而證監會隨后也在3月20日發布《監管問答》，提出《上市公司非公開發行股票實施細則》第七條所稱戰略投資者應當符合下列情形之一：

一是能夠給上市公司帶來國際國內領先的核心技術資源，顯著增強上市公司的核心競爭力和創新能力，帶動上市公司的產業技術升級，顯著提升上市公司的盈利能力；二是能夠給上市公司帶來國際國內領先的市場、渠道、品牌等戰略性資源，大幅促進上市公司市場拓展，推動實現上市公司銷售業績大幅提升。

那么，華中數控此次對于定增方案重新論證，是否涉及到將公司董監高以及內部員工作為發行對象的重新認定呢？“公告中所述‘對戰略投資者的認定’，就是指的對其中33個自然人的認定，最終我們會怎么調整，目前還沒有確定。”華中數控證代萬欣向《每日經濟新聞》記者表示。

封面圖片來源：攝圖網