因資管業(yè)務(wù)存在違規(guī) 東海證券3人被監(jiān)管談話

每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 謝欣

就在高管團(tuán)隊(duì)調(diào)整完成之際，東海證券再因資管業(yè)務(wù)違規(guī)受到市場關(guān)注。江蘇證監(jiān)局日前發(fā)布了三份行政監(jiān)管措施函顯示，東海證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程存在風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全、個(gè)別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)、信息披露不及時(shí)等問題，因此，時(shí)任負(fù)責(zé)人趙俊、時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁及資產(chǎn)管理分公司負(fù)責(zé)人彭曉星、時(shí)任產(chǎn)品經(jīng)理彭華被采取監(jiān)管談話的措施。

三份監(jiān)管函指向資管業(yè)務(wù)違規(guī) 

江蘇證監(jiān)局最新發(fā)布的通知顯示，對(duì)東海證券時(shí)任負(fù)責(zé)人趙俊、時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁及資產(chǎn)管理分公司負(fù)責(zé)人彭曉星、時(shí)任產(chǎn)品經(jīng)理彭華采取監(jiān)管談話的措施，要求上述三人于3月6日攜帶有效身份證件到江蘇證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

江蘇證監(jiān)局指出，東海證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在以下問題：一是風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全；二是個(gè)別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)；三是信息披露不及時(shí)。

東海證券資管業(yè)務(wù)違規(guī)最近受到監(jiān)管處罰是在去年6月底，江蘇證監(jiān)局對(duì)東海證券采取責(zé)令改正的措施，指出東海證券2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃盡職調(diào)查不充分，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估價(jià)值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開展過程中未能勤勉盡責(zé)。

東海證券對(duì)于去年6月底的處罰提出的整改措施是，進(jìn)一步規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理，確保業(yè)務(wù)開展中能勤勉盡責(zé)和充分地開展盡職調(diào)查。按時(shí)提交整改報(bào)告，并在日常經(jīng)營中加強(qiáng)公司內(nèi)控、合規(guī)管理力度。

東海證券2019年中報(bào)顯示，東海證券全債雙利集合資產(chǎn)管理、東海證券月月盈集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、東海證券盈多多產(chǎn)品等三只資管計(jì)劃存在未結(jié)案訴訟或仲裁，上述資管計(jì)劃涉及“踩雷”債券包括13中森債、15機(jī)床CP004、16大機(jī)床SCP003、16中科建設(shè)PPN001、16凱迪01、16中信國安MTN002。

另外，東海證券2019年中報(bào)還顯示，公司持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，由于融資方未及時(shí)償還本息，計(jì)提減值準(zhǔn)備2682.74萬元。

1月16日，東海證券披露的2019年度未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，2019年東海證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入為5774萬元，同比下滑5.84%。 

高管團(tuán)隊(duì)新增監(jiān)管履歷人士 

2019年的東海證券因合規(guī)風(fēng)控問題、債券承銷違規(guī)、資管業(yè)務(wù)盡調(diào)不充分、境外子公司管控不到位等相繼收到了6份罰單。尤其是去年7月公司公告稱，接到江蘇省公安廳電話通知，告知董事長朱科敏先生正處于配合調(diào)查階段，并且向公司提出辭職。

就在朱科敏配合調(diào)查前后，東海證券副總裁彭曉星、合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官巫蘭也先后辭職。

隨著高管先后辭任，東海證券展開了高管團(tuán)隊(duì)的重新調(diào)整組建。

2020年1月16日，東海證券發(fā)布公告稱，選舉錢俊文為公司董事長，聘任殷建華為公司總裁，趙俊不再擔(dān)任公司總裁及代行公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)，殷建華代行公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)，其他高級(jí)管理人員維持不變。

今年2月26日，東海證券再發(fā)公告稱，聘任馬蕓為公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官，并履行審計(jì)負(fù)責(zé)人職務(wù)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，公司新任總裁殷建華和合規(guī)總監(jiān)馬蕓均來自監(jiān)管部門。

據(jù)殷建華履歷顯示，殷建華曾任中國證監(jiān)會(huì)青島特派員辦事處上市處負(fù)責(zé)人、副處長、處長，中國證監(jiān)會(huì)青島監(jiān)管局上市處處長、黨委委員、局長助理、副局長；2016年10月至2019年12月任中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局黨委委員、紀(jì)委書記。

馬蕓履歷顯示，曾任中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局干部；中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局辦公室四級(jí)專業(yè)助手、副主任科員、主任科員、副主任；中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局會(huì)計(jì)監(jiān)管處副處長、調(diào)研員；中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局辦公室調(diào)研員；2017年6月至2020年1月任中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局會(huì)計(jì)監(jiān)管處調(diào)研員、處長。

“東海證券高管團(tuán)隊(duì)重組完成，尤其是在有著監(jiān)管履歷的高管加入核心崗位后，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理能力提升方面的幫助應(yīng)該是不言而喻的。”有券商人士對(duì)此這樣表示。