9月失信聯(lián)合懲戒對(duì)象公示：高勇，你的18億罰款該交了！

每經(jīng)編輯｜張楊運(yùn)

“讓守信者處處受益，失信者寸步難行。”這樣一句話(huà)代表了信用在如今的社會(huì)顯得尤為重要。

10月8日，信用中國(guó)網(wǎng)公示了9月份新增失信聯(lián)合懲戒對(duì)象。9月新增因符合相關(guān)文件明確的嚴(yán)重失信行為而限制乘坐火車(chē)嚴(yán)重失信人215人，限制乘坐民用航空器嚴(yán)重失信人586人。

其中，證監(jiān)會(huì)提供7人，涉及逾期不履行證券期貨行政罰沒(méi)款繳納義務(wù)。將限制乘坐火車(chē)高級(jí)別席位和民用航空器。證監(jiān)會(huì)提供人員名單如下：開(kāi)曉勝、關(guān)麗芬、關(guān)杭軍、高勇、曾玉山、李衛(wèi)衛(wèi)、鄭衛(wèi)星。

這7個(gè)人罰款不交也就坐不了火車(chē)高級(jí)別席位和飛機(jī)，那么他們都是因?yàn)槭裁丛蛏狭俗C監(jiān)會(huì)處罰的黑名單呢？

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

黑名單一：欠錢(qián)不還

盛運(yùn)環(huán)保7月13日晚間披露公告稱(chēng)，公司大股東兼實(shí)控人開(kāi)曉勝因超期未履行承諾遭監(jiān)管談話(huà)。

公告顯示，開(kāi)曉勝近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“安徽證監(jiān)局”)下發(fā)的《關(guān)于對(duì)開(kāi)曉勝采取監(jiān)管談話(huà)措施的決定》。此前，對(duì)于關(guān)聯(lián)資金占用事項(xiàng)，安徽證監(jiān)局對(duì)開(kāi)曉勝采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，2018年6月6日上市公司全文對(duì)外公告了開(kāi)曉勝做出的《關(guān)于改正措施的方案》。其中，方案就“償還關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金”做出還款計(jì)劃安排。具體為，“2018年6月底前，關(guān)聯(lián)方公司償還3億元-5億元資金給上市公司，關(guān)聯(lián)方公司不能按時(shí)歸還資金的情況下，開(kāi)曉勝按期履行代償義務(wù)”。然而，根據(jù)盛運(yùn)環(huán)保7月7日對(duì)外披露的《關(guān)于清欠解保進(jìn)展情況的公告》，截至公告日，關(guān)聯(lián)方公司安徽盛運(yùn)重工機(jī)械有限責(zé)任公司用經(jīng)營(yíng)性貨款清償了2298.1萬(wàn)元資金，其他關(guān)聯(lián)方暫未清償公司資金，開(kāi)曉勝也未代為清償。

安徽證監(jiān)局認(rèn)為，開(kāi)曉勝在未出現(xiàn)相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等自身無(wú)法控制的客觀原因情況下，超期未履行承諾。安徽證監(jiān)局決定對(duì)開(kāi)曉勝采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施。

此外公告中也稱(chēng)，公司前期已經(jīng)多次督促開(kāi)曉勝先生履行承諾。

而值得注意的是，截至9月20日當(dāng)日公告披露日，開(kāi)曉勝持有公司股份共計(jì)1.8億股，占公司總股本的比例為13.69%。其中累計(jì)質(zhì)押的股份為共計(jì)1.78億股，占其持股總數(shù)的比例為98.53%，占公司總股本的比例為13.49%；累計(jì)被凍結(jié)股份共計(jì)1.8億股，占其持有公司股份的100%，占公司總股本的13.69%。

黑名單二：信息造假或隱瞞

溫迪數(shù)字關(guān)麗芬

7月20日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)溫迪數(shù)字的處罰決定書(shū)。據(jù)介紹，溫迪數(shù)字不僅2015年、2016年年報(bào)造假，在《股票發(fā)行方案》等臨時(shí)報(bào)告中虛報(bào)銷(xiāo)售額，還存在隱瞞重大訴訟信息、信披不及時(shí)等情況。

廣東證監(jiān)局表示，時(shí)任溫迪數(shù)字董事長(zhǎng)、總經(jīng)理關(guān)麗芬，是對(duì)溫迪數(shù)字上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。時(shí)任溫迪數(shù)字財(cái)務(wù)總監(jiān)王立軍，是對(duì)溫迪數(shù)字定期報(bào)告和《股票發(fā)行方案》虛假記載違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。時(shí)任溫迪數(shù)字董事會(huì)秘書(shū)羅淑妮，是對(duì)溫迪數(shù)字未及時(shí)披露重大訴訟和獨(dú)立董事及財(cái)務(wù)總監(jiān)辭職事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員。

廣東證監(jiān)局依法對(duì)溫迪數(shù)字信息披露違法違規(guī)案作出處罰，對(duì)溫迪數(shù)字給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員關(guān)麗芬、王立軍、羅淑妮給予警告，并分別處以30萬(wàn)元、20萬(wàn)元和10萬(wàn)元罰款。

銀都傳媒關(guān)杭軍

8月16日，銀都傳媒公告稱(chēng)，公司相關(guān)人員于8月15日收到證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)。銀都傳媒2014年年報(bào)、2015年年報(bào)、2016年半年報(bào)中虛增主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，虛假記載關(guān)聯(lián)方關(guān)系，未披露關(guān)聯(lián)方資金占用。公司上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條第一款之規(guī)定。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)在8月24日的官方微信披露，銀都傳媒的違法行為主要涉及在定期報(bào)告中虛增主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、虛假記載關(guān)聯(lián)方關(guān)系、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方資金占用情況等。鑒于此，湖北證監(jiān)局依法對(duì)銀都傳媒信息披露違法案作出處罰，對(duì)銀都傳媒給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員關(guān)杭軍、李文、蘇金菊給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。

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黑名單三：市場(chǎng)操縱

精華制藥高勇

在8月10日，證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)5宗操縱市場(chǎng)案件作出行政處罰，其中對(duì)高勇操縱市場(chǎng)案的處罰金額高達(dá)近18億元，這也是繼北八道天價(jià)罰單后，證監(jiān)會(huì)再次對(duì)市場(chǎng)操作案做出嚴(yán)厲處罰。

據(jù)了解，高勇操縱市場(chǎng)主要涉及精華制藥一案，證監(jiān)會(huì)根據(jù)高勇違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入決定》(證監(jiān)會(huì)令第33號(hào))第五條第(三)項(xiàng)的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)最終決定：沒(méi)收高勇違法所得8.97億元，并處以罰款8.97億元；并對(duì)采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，自宣布決定之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

根據(jù)公布的處罰決定書(shū)顯示，高勇為北京護(hù)城河投資發(fā)展中心(下稱(chēng)護(hù)城河投資)合伙人，其實(shí)際控制16個(gè)證券賬戶(hù)從事涉案交易。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，高勇使用其實(shí)際控制的賬戶(hù)組，在2015年1月12日至7月22日，集中資金優(yōu)勢(shì)，以連續(xù)交易、大額封漲停的方式，操縱“精華制藥”股價(jià)非法獲利8.97億元。

而據(jù)證監(jiān)會(huì)此前的處罰通告，高勇使用其實(shí)際控制的賬戶(hù)組中的“黃某明”最終被證實(shí)為知名演員自然人黃曉明。

8月15日，黃曉明發(fā)微博聲稱(chēng)，他本人沒(méi)有參與任何股票操控。他本人也不認(rèn)識(shí)高勇，只是委托路某理財(cái)。黃曉明稱(chēng)，其本人股票賬戶(hù)開(kāi)立后由母親張素霞代為管理，張素霞將賬戶(hù)委托給路某代為理財(cái)，經(jīng)由路某介紹轉(zhuǎn)委托給高勇管理，高勇賬戶(hù)組所從事涉案交易，由高勇決策。

據(jù)媒體報(bào)道，證監(jiān)會(huì)稽查人員曾向記者透露，稽查人員在辦案期間曾致電黃曉明，黃曉明曾擠出時(shí)間與調(diào)查人員見(jiàn)面3個(gè)小時(shí)。由于黃曉明平時(shí)比較忙，其賬戶(hù)一直由母親來(lái)操作，現(xiàn)有證據(jù)并不能證明其參與或知悉股票操縱行為，因此不會(huì)對(duì)其追責(zé)。

大連電瓷李衛(wèi)衛(wèi)、鄭衛(wèi)星

8月14日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公開(kāi)披露了對(duì)阜興集團(tuán)、北京寶袋財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司實(shí)控人李衛(wèi)衛(wèi)等操縱大連電瓷股票行為的處理決定：對(duì)阜興集團(tuán)、李衛(wèi)衛(wèi)處以300萬(wàn)元罰款，其中，對(duì)李衛(wèi)衛(wèi)處以200萬(wàn)元罰款，終身證券市場(chǎng)禁入；對(duì)時(shí)任阜興集團(tuán)董事長(zhǎng)朱一棟、時(shí)任阜興集團(tuán)并購(gòu)重組事業(yè)部總經(jīng)理鄭衛(wèi)星、時(shí)任阜興集團(tuán)證券投資部總經(jīng)理宋駿捷給予警告，并分別處以60萬(wàn)元、50萬(wàn)元、40萬(wàn)元的罰款，朱一棟3年證券市場(chǎng)禁入。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，阜興集團(tuán)、李衛(wèi)衛(wèi)先后控制使用廣東粵財(cái)信托有限公司－粵財(cái)信托－民生世杰柒號(hào)集合資金信托計(jì)劃、廣東粵財(cái)信托有限公司－粵財(cái)信托－民生越大柒號(hào)集合資金信托計(jì)劃等25個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶(hù)和萬(wàn)某、蔡某升等436個(gè)個(gè)人賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組）交易大連電瓷股票。相關(guān)當(dāng)事人承認(rèn)或有關(guān)涉案人員指認(rèn)上述賬戶(hù)由阜興集團(tuán)或李衛(wèi)衛(wèi)控制使用，且上述賬戶(hù)交易“大連電瓷”的MAC地址、IP地址、HDD、電話(huà)號(hào)碼、交易設(shè)備等交易終端地址信息存在部分重合，部分賬戶(hù)與涉案當(dāng)事人賬戶(hù)存在資金往來(lái)，交易特征高度趨同。

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黑名單四：違規(guī)炒股

在7月24日晚間，證監(jiān)會(huì)連發(fā)兩份行政處罰，分別對(duì)兩名“70后”從業(yè)人員違規(guī)炒股的情況沒(méi)收違法所得，并處以一倍罰款。其中，1970年出生的曾玉山為中銀國(guó)際證券深圳中心四路營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，曾玉山于2009年9月15日獲得一般證券業(yè)務(wù)的證券從業(yè)資格證書(shū)，2004年12月至2016年5月任中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司深圳中心四路營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理，2016年5月從中銀證券離職。

2014年12月29日至2016年1月24日，曾玉山直接和間接向姐姐證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)入資金共計(jì)42.4萬(wàn)元，并進(jìn)行下單操作。經(jīng)計(jì)算，曾玉山違法所得為50.27萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，曾玉山作為證券公司從業(yè)人員，將本人銀行賬戶(hù)資金42.4萬(wàn)元轉(zhuǎn)入其姐姐證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的行為構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)曾玉山?jīng)]收違法所得50.27萬(wàn)元，并處以51萬(wàn)元罰款。