合規監管趨嚴 券商多業務線合規人員需求劇增

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去年10月正式實施的證券公司合規管理辦法掀起了一波合規崗位招聘潮，直至去年底，大部分的券商通過外部招聘、內部調崗的方式已經配齊新規要求的合規人員數量。不過，今年以來，隨著投行內控指引頒布實施，以及反洗錢、適當性等工作任務加重，券商合規人員依舊緊俏。

更有資管行業合規人士對記者表示，“合規專員人數需要和業務的體量以及復雜性匹配，然而，資管行業的爆發與合規人員的配備仍然不匹配。”

證券時報記者近日瀏覽各大招聘網站，發現多家券商依然在招合規人員，具體包括中小券商以及大券商的資管部門（或子公司）、分公司和營業部等。

新規對合規崗位要求趨嚴

去年10月，證券公司合規管理辦法正式實施。按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，“證券公司總部合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量占公司總部工作人員比例應當不低于1.5%，且不得少于5人。”

多家券商表示已按要求配足合規人員。兩家中等規模的券商合規總監告訴記者，他們公司的合規人員都已按照監管的要求配足，大規模招合規人員的情況已經不見。

“去年下半年，確實有很多券商都在招聘合規人員，但是今年以來，還比較少。下半年監管要進行檢查，大家基本都已經配足了。”一家西部地區中等規模的券商合規總監告訴證券時報記者。

上述合規總監表示，根據新規要求，其實每家券商缺的合規人數也不是特別多，一般通過公司內部調配的形式，也有通過市場化招聘來補足。

然而，隨著業務的延伸，剛好達標的合規人員數量，在實際工作中還是不足。比如，今年7月1日實施的《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》（簡稱“投行內控指引”）進一步規定，券商投行內控的人員數量不得低于業務人員的十分之一。

“投行內控指引對合規部門提出了新要求，要求合規作為第三道防線的一部分參與內核等工作。今年上半年我們就招了好幾個以前做IPO（首發）的律師。”南方一家大型券商合規負責人表示。

再加上今年以來央行加大力度反洗錢、投資者適當性、合規培訓等，繁雜的業務量對合規人員數量要求進一步增多。

資管行業合規人員緊缺

券商資管行業自2012年開始爆發，至今不足6年，資管公司合規人員的配備速度沒有跟上這個行業的發展速度。

一家大型券商資管子公司相關負責人告訴證券時報記者，資管行業的合規人員“一直比較緊缺”。究其原因，在于業務要求高，但薪酬卻不具有吸引力。

首先，資管行業業務繁雜，對合規人員的條件要求高，合適的不多。“比如一個員工之前做投行業務的，對投行領域比較熟悉，如果轉到資管部門做合規工作，未必能適應。因為資管還有很多其他業務板塊，主動管理型的、被動管理型的各類業務，還有ABS（資產證券化）、反洗錢等等，這就對合規人員有較高要求。”上述負責人表示，合規工作對員工的要求高，并且工作量不小。

該負責人所在的券商資管專職合規人員就有6名，但是她認為還是不夠。“一個ABS項目就有幾百頁的文件看，每個合規人員一次只能做一個項目，如果要同時上幾個項目，人手明顯不夠。”

其次，薪酬不具有吸引力也是合規人員難招的重要原因。“符合崗位要求的人員更愿意去前臺部門，而非后臺部門。一個剛畢業的學生進入這個行業，首選是做研究、ABS、投行等前臺部門。合規等后臺部門他可能不愿意去，大家愿意去收入和工作量相匹配的崗位。”上述負責人表示。

此外，外資私募紛紛進入中國市場，也在和券商資管搶人才。

合規崗位薪酬有所增加

券商進行合規人員搶人大戰的同時，業內傳言合規人員薪酬大幅增加。對此，北方一家券商合規總監表示，整體薪酬會比前幾年有一定漲幅，會保證不低于公司同級別人員的中等薪酬，但也不至于漲幅特別大。“確實有前來應聘的人期望值特別高，但適合公司的人永遠都只是少數。”

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定，“證券基金經營機構應當制定合規負責人與合規管理人員的薪酬管理制度。合規負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數；合規管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。”

上述資管公司合規負責人說，“整體來講，合規待遇會比之前高一點，但和前臺相比還是有一定差距。合規創造價值，但是合規不直接創造業務。”