高盛副總裁利用境外友人賬戶內幕交易 非法獲利逾13萬美元

每經記者｜蔡鼎    每經編輯｜步靜    

圖片來源：攝圖網

紐約當地時間本周四，美國聯邦檢察官指控高盛集團37歲的韓國籍副總裁Steve Jung通過獲取交易發生前或并購談判相關的機密信息，非法獲利逾13萬美元。檢方稱Steve Jung在2015年初到2017年年中，非法使用了幾家公司的非公開信息，而這幾家公司恰恰是這期間高盛的客戶。

報道稱，Steve Jung于2012年入職高盛，一直在舊金山工作，而Jung本人的交易則是通過他一名居住在韓國境內朋友的賬戶操作的。美國證券交易委員會（SEC）稱，通過追蹤該經紀賬戶的IP地址，準確地找到了Steve Jung。SEC正在尋求對Steve Jung的永久性市場禁入，以及追回他和他朋友獲取的非法收益。

利用他人賬戶進行非法交易

據報道，SEC的起訴書中僅僅只提到了一家“知名投行”，但據美國金融行業監管局的經紀記錄和Steve Jung的領英（LinkedIn）信息顯示，他是高盛負責投行業務的副總裁，畢業于美國賓夕法尼亞大學沃頓商學院。

SEC相關部門負責人約瑟夫•桑森表示，Steve Jung是通過一位居住在美國境外朋友的經紀賬戶進行交易，以此來保護自己，“當我們通過數據分析發現了該賬戶的可疑交易時，Steve Jung所謂的計劃便失敗了。盡管他試圖逃脫，但我們還是找到了他。”

《The Hill》報道中稱，Steve Jung涉嫌利用他居住在韓國的大學朋友Sungrok Hwang的賬戶來進行交易。SEC的訴狀中還要求Sungrok Hwang將他的賬戶信息交給美國聯邦政府。由于Sungrok Hwang通過他人的非法行為獲得了經濟利益，也被SEC列為名義上的被告。“Steve Jung違反了他對公司的職責，并一再利用竊取內幕信息進行交易。”曼哈頓的聯邦律師杰弗里•伯曼在一份聲明中寫道。Steve Jung的律師克里斯托弗•斯特斯卡則拒絕置評。

高盛發言人邁克爾•杜瓦利表示，Steve Jung已“被休假”。杜瓦利在一份聲明中稱，“我們已經了解到Steve Jung的情況，并就此事配合當局的調查。”

檢方表示，Steve Jung已于周四上午在舊金山被捕，預計將于當天晚些時候在聯邦法院出庭。Steve Jung共被指控六項證券欺詐罪和一項共謀罪。此外，他還面臨SEC的民事指控。

內幕交易涉及六起并購重組案

聯邦檢察官指控Steve Jung在公司正式對外公告前進行非法交易，涉及的公司包括特種化學品及材料生產商格雷斯公司的重組、穆雷能源公司對前瞻能源公司的并購、西部數據對閃迪公司的并購、Lam Research Corp擬收購KLA-Tencor、思佳訊公司擬收購半導體公司Microsemi Corp，以及BMC軟件公司擬收購紐約軟件制造商CA Inc.這六起案子。

CNBC報道稱，在以上的每一起并購或重組案中，Steve Jung都通過高盛獲取了可能導致相關公司股價暴漲暴跌的敏感文件。

例如，2014年末，總部位于美國馬里蘭州的化工企業格雷斯公司得到了高盛的建議，根據當時的秘密談判，公司將被拆分為兩家獨立的上市公司。SEC的指控稱，Steve Jung在2015年2月初便通過一些手段獲取了高盛內部關于格雷斯公司拆分的文件。

2015年2月4日，Steve Jung涉嫌購買了格雷斯公司在當年3月20日到期的期權。僅僅一天之后的2月5日，格雷斯公司便公告了拆分計劃，公司的股價隨后暴漲12%。SEC訴狀中稱，在公告發布后，Steve Jung就賣掉了期權并獲利約3000美元。

此外，SEC表示，Steve Jung還涉及其它公司的不正當交易，其中包括恩智浦和WebMD Health Corp。Steve Jung的這些非法交易從2015年年初便開始，直到SEC在2017年年中要求高盛提供哪些員工可以獲得有關某些交易的機密信息時，他的不法行為才被發現。