基金業協會：去年投訴辦結率明顯提升

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記者9日從中國證券投資基金業協會（下稱協會）獲悉，2017年協會收到的投訴事項處理辦結率為67%，較2016年提高17%。同時協會進一步拓寬了投訴糾紛多元化解渠道，通過調解、促成和解等不同方式，幫助投資者挽回經濟損失金額9.7億元。

2017年協會通過私募地圖、投訴郵箱、來信來訪、中國證監會12386熱線等各類渠道，共收到投訴信息2090件，較2016年增長了43.7%，被投訴機構1070余家。其中私募地圖、電子郵件投訴功能成為投資者反映問題的主要途徑，占投訴總量的80%。

在投訴中，涉及私募基金業務的占比90%，其中私募證券45%，私募股權（含創投）48%，在被投訴的私募基金管理人中，80%不是協會會員。另外，投資者投訴金融機構發行的各類資管計劃未能按期兌付等情況，相較2016年明顯增多。同時，在私募基金或資管計劃出現風險后，除向產品管理人追責外，投資者投訴托管方、銷售方、投資顧問等基金服務機構的情況也在不斷增加。

協會指出，投訴中一些主要問題值得關注，首要問題是以“私募基金”名義從事各類違法犯罪活動。協會在處理投訴中發現，不少機構假借“私募基金”名義，從事的業務本質上不屬于私募基金，甚至涉嫌違法犯罪。有的機構雖以私募基金管理人名義登記，但其業務活動長期游離在監管之外，發行的產品不向協會備案或僅個別備案，有的“1萬”、“5萬”、“10萬”起投，以短期、高息利誘社會公眾投資，比如深圳同盈股權投資基金管理有限公司和青島力鼎投資有限公司；有的組織傳銷活動被公安機關立案偵查，比如北京東方財星國際資本管理有限公司；有的非法發售“原始股”并承諾回購，比如昌龍運通（北京）股權投資基金管理有限公司；有的兼營P2P等非私募基金業務引發兌付風險，比如中農高科（湖北）科技產業投資管理有限公司。

同時，部分機構登記信息不真實。協會指出，真實、有效的登記信息是投資者了解機構及其相關負責人員的重要途徑。2017年，私募基金管理人的高管人員登記信息不實情況較為突出，占投訴總量的35%。有的機構為了完成登記備案尋找有資質的外部人員“掛靠”，甚至冒用他人基金從業資格，有的機構在高管離職后長期占用其任職資格。

此外還有一些其他問題存在，例如個別私募基金或資管計劃由于所投項目資金流動性不足、產品凈值斷崖式下跌等原因，與投資者產生糾紛；產品運作中不規范情形屢屢發生；機構存在異常經營或不誠信情形；基金服務機構未盡相應職責；律師事務所及相關律師未能勤勉盡責等。