大宗受讓不滿六個月違規(guī)減持 兩投資人遭上交所處分

近期，個人投資人邵某及華夏人壽自有資金某賬戶因從上市公司大股東手中受讓部分股份，在受讓不滿六個月的前提下，通過二級市場賣出股份，違反了減持相關(guān)規(guī)定，故被上交所實(shí)施限制賬戶交易賣出相關(guān)股票6個月的紀(jì)律處分。

2017年11月15日，華夏人壽保險(xiǎn)股份有限公司—自有資金賬戶通過大宗交易從華遠(yuǎn)地產(chǎn)第二大股東——天津華遠(yuǎn)浩利投資股份有限公司手中受讓減持股份3000萬股。2018年1月12日，華夏人壽通過競價(jià)交易方式賣出受讓獲得股份中的753.23萬股。

個人投資者邵某在2018年1月9日至1月10日期間通過大宗交易受讓伊利股份大股東減持股份563.32萬股，并在受讓后的首個交易日通過競價(jià)系統(tǒng)賣出部分股票。此時，上交所明確告知邵某，根據(jù)減持相關(guān)規(guī)定，伊利股份大股東混合持股，其通過大宗交易方式減持的563.32萬股為受到減持規(guī)定限制的股份，邵某受讓后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。但邵某不聽勸阻，繼續(xù)賣出，1月10日至1月15日累計(jì)賣出353.32萬股。

《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第五條規(guī)定，大股東減持或者特定股東減持，采取大宗交易方式的，在任意連續(xù)90日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的2%。受讓方在受讓后6個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓所受讓的股份。

上述投資者違反了減持規(guī)定，且違規(guī)減持情節(jié)較為嚴(yán)重，因此，上交所分別對兩名投資者采取了限制賬戶交易賣出相關(guān)股票6個月的紀(jì)律處分。與此同時，上交所還將通報(bào)證監(jiān)會，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。