新三板私募自查整改一周年 整改報告仍須調整

近日，就掛牌私募機構自查整改情況，全國股轉系統公開表示，經分析掛牌私募機構自查整改報告，總體來看，私募機構對于自查整改的具體對象等問題的理解不盡一致。下一步將進一步研究明確掛牌私募機構自查整改報告的具體內容與格式等問題。屆時，掛牌私募機構需要分別對自查整改報告和核查報告進行調整完善后重新披露。

去年5月27日，全國股轉系統發布了《關于金融類企業掛牌融資有關事項的通知》（以下簡稱《通知》），其中要求已掛牌私募機構自《通知》發布之日起1年內按照規定的條件進行自查整改。

全國股轉系統在現行掛牌條件的基礎上，對私募機構新增8個方面的掛牌條件，包括管理費收入與業績報酬之和須占收入來源的80%以上；創業投資類私募機構最近3年年均實繳資產管理規模在20億元以上，私募股權類私募機構最近3年年均實繳資產管理規模在50億元以上等等。

目前，《通知》規定的自查整改期限已屆滿，部分掛牌私募機構披露了自查整改報告，部分掛牌私募機構未直接披露，而是以各種方式向全國股轉系統提交了自查整改報告。在今年5月27日之前，浙商創投、天圖投資等若干新三板掛牌私募機構發布了自查報告。

全國股轉系統相關負責人表示，經過對掛牌私募機構披露或提交的自查整改報告進行了分析，發現各私募機構對于自查整改的具體對象、自查整改條件的計算口徑等問題的理解不盡一致。

“我們將進一步研究明確掛牌私募機構自查整改報告的具體內容與格式、自查整改條件的計算口徑等問題。屆時，掛牌私募機構和主辦券商應按照統一要求，分別對自查整改報告和核查報告進行調整完善后重新披露。”上述負責人表示，全國股轉系統將根據重新披露的自查整改報告，按照《通知》的規定，開展后續工作。