“蘿卜章”主角國海證券被罰：資管備案等三項業(yè)務(wù)被暫停受理一年

“蘿卜章”主角國海證券被罰，資管備案等三項業(yè)務(wù)被暫停受理一年。

今日證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會對國海證券債券交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)、內(nèi)控和風險管理進行了檢查，發(fā)現(xiàn)國海證券內(nèi)部管理混亂。證監(jiān)會擬對國海證券暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年、暫停新開證券賬戶業(yè)務(wù)一年，暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)一年。

國海證券是之前蘿卜章事件的主角。在去年的債市動蕩中，國海證券一債券團隊負責人失聯(lián)，其請人代持的上百億債券浮虧巨大。代持債券的浮虧由誰承擔，成為了爭議的焦點。

國海蘿卜章一事涉及了20多家券商，當時對市場影響巨大，一度造成了債市的信用危機，加劇去年12月的債市動蕩。

證監(jiān)會稱，2016年12月13日，國海證券發(fā)生債券風險事件，公司原員工張楊等人，以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結(jié)合約金額約200億元，涉及金融機構(gòu)20余家，給債券市場造成嚴重不良影響。

國海證券蘿卜章事件始末

去年12月，有媒體報道稱，國海證券一債券團隊負責人張揚失聯(lián)，其請人代持的數(shù)百億債券浮虧巨大。

不久后，國海證券公告稱，經(jīng)核查，張楊、郭亮所涉業(yè)務(wù)相關(guān)協(xié)議中加蓋的“國海證券股份有限公司”印章與我司在公安機關(guān)備案的印章不符，純屬偽造。張楊、郭亮為我司資產(chǎn)管理分公司原老團隊員工，張楊已于2016年8月1日離職，郭亮目前已主動到公安機關(guān)投案。

盡管如此，債券的浮虧是由國海承擔，還是各相關(guān)券商承擔，成為了當時的焦點。

最后在證監(jiān)會等協(xié)調(diào)下，經(jīng)過多輪談判后，國海已與全部涉事機構(gòu)達成協(xié)議。

2017年1月19日，國海證券公告稱，國海承擔全部35.90億元信用債；利率債中，國海買斷87.30億，其余面值44.60億部分由事涉機構(gòu)繼續(xù)持有，其投資收益與資金成本差額由雙方共擔；個別涉事機構(gòu)2016年12月20前處置的債券，形成實際損失按比例分擔，國海分擔損失共計約0.56億。

國海已與24家機構(gòu)簽訂了相關(guān)協(xié)議，1家機構(gòu)自行承擔。