龐慶華回應(yīng)龐大集團遭調(diào)查：源起“股權(quán)收益權(quán)互換協(xié)議”

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每經(jīng)記者 趙成 每經(jīng)編輯 楊翼

5月2日晚間，龐大集團（601258，SH）發(fā)布公告稱，4月28日，公司接到證監(jiān)會的調(diào)查通知書，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。

公告顯示，根據(jù)接到中國證券監(jiān)督管理委員會的《調(diào)查通知書》（冀證調(diào) 查字 2017009 號），因龐大集團涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《期貨交易管理條例》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。對此，龐大集團表示，公司將積極配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

“這次調(diào)查主要源起于此前簽訂的一個‘股權(quán)收益權(quán)互換協(xié)議’。”龐大汽貿(mào)集團股份有限公司董事長龐慶華在接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時表示，“2015年，我們與國信證券簽訂了這個互換協(xié)議，但相關(guān)部門認(rèn)為我們在這個事情上信息披露不實，因此遭到此次調(diào)查。”

龐慶華進(jìn)一步表示，實際上，從去年開始公安部門就已經(jīng)介入了調(diào)查，但由于事情并未構(gòu)成刑事案件，所以沒有進(jìn)行立案，最終，證監(jiān)會對此展開調(diào)查。

據(jù)了解，龐慶華所說的“股權(quán)收益權(quán)互換協(xié)議”是指國信證券此前推出的一個衍生產(chǎn)品，通過將龐大集團職工的股票進(jìn)行質(zhì)押，為企業(yè)融到一定量的資金。

《每日經(jīng)濟新聞》記者查閱龐大集團2015年相關(guān)公告發(fā)現(xiàn)，2015年1月17日，包頭信達(dá)民企業(yè)策劃股份有限公司（以下簡稱包頭信達(dá)民）開始減持龐大集團股份，到3月減持完畢后，包頭信達(dá)民不再持有龐大集團股份。而與此同時，龐大集團控股股東龐慶華所持有的公司股份也最終鎖定在68145萬股，占公司總股本的21.03%。

而據(jù)龐慶華介紹，包頭信達(dá)民是龐大集團員工持股的主體。

“從公告內(nèi)容來看，通過在大宗交易平臺進(jìn)行減持的過程屬于定向減持，這個是合法的，而把一部分股權(quán)過渡到券商，這是實際上是一種托管行為。”民族證券汽車行業(yè)分析師曹鶴在接受記者采訪時表示，“另外，如果叫做互換協(xié)議，企業(yè)與券商之間就會約定好一個時間，在到這個時間后，這部分股權(quán)會以某個價格被企業(yè)回購，而這也就形成了所謂的‘互換’，這種‘互換’也叫‘掉期合約’。”

此外，曹鶴還強調(diào)，盡管從表面來看，企業(yè)的做法都合法，但之所以遭到調(diào)查，就說明這里面可能“有事”，想象空間比較大。

對此，龐慶華表示，公司將積極配合證監(jiān)會的調(diào)查。

而至于最后的處罰結(jié)果，龐慶華并未給出他心理預(yù)期。“我的股票一直在那放著，沒動過，也沒賣過。”龐慶華向記者表示。

據(jù)悉，如公司因前述立案調(diào)查事項被中國證監(jiān)會最終認(rèn)定存在重大違法行為，公司股票存在可能被實施退市風(fēng)險警示及暫停上市的風(fēng)險。

不過，就龐大集團目前的業(yè)績來看，還是較為靚麗。

4月28日，龐大集團發(fā)布的2017年一季報顯示，報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營業(yè)收入158.17億元，同比增長12.49%;交運設(shè)備服務(wù)行業(yè)平均營業(yè)收入增長率為37.56%;歸屬于上市公司股東的凈利潤1.17億元，同比增長206.19%，交運設(shè)備服務(wù)行業(yè)平均凈利潤增長率為18.84%。